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解説：経済産業省公表「グループ・ガバナンス・システムに関する実務指針」について（第2回）

経済産業省は、2019年6月28日付で「グループ・ガバナンス・システムに関する実務指針」を公表しました。同指針は140ページ以上ものボリュームがあり、記載されている項目も網羅的で大変広範囲に亘っています。その超約と若干のコメントを掲載しております。こちらは第2回です。なお、同指針に示されている全ての項目を網羅しているわけではありませんので、ご了承下さい。
Solution and Industry

エンタープライズアプリケーションコンサルティング

組織は、このデジタル時代に対応し、成功するために、ほぼ例外なく、エンタープライズアプリケーションとプラットフォームの検討を行っています。プロティビティのエンタープライズアプリケーションサービスは、組織がビジネス変革への旅を完了するために、アプリケーションの選択、設計、実装、保守、保護を支援する専門知識を提供します。私たちは、お客様がERP（Enterprise Resource Planning）、CRM（Customer Relationship Management）、HCM（Human Capital Management）、GRC（Governance, Risk, Compliance）/IRM（Integrated Risk Management）、ECM（Enterprise Content Management）などのエンタープライズアプリケーションのモダナイズ…
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解説：金融庁「金融機関の内部監査の高度化に向けた現状と課題」を公表

2019年6月28日、金融庁より「金融機関の内部監査の高度化に向けた現状と課題」が公表されました。金融機関が金融システムの安定に寄与していくためには内部監査を含めたガバナンスが有効に機能していることが重要です。内部監査部門は、企業価値を向上させることをめざし、急激な環境の変化に応じて内部監査を高度化していくことが求められています。本文書は、モニタリングの結果及び外部有識者から得た知見等も踏まえ、課題意識と高度化に向けた方向性を取りまとめたものです。特に内部監査の成熟度を４段階に定義し、各金融機関をその枠組み評価していることが特徴的です。本文書は大きく「モニタリングの観点」、「モニタリング結果」、「内部監査の更なる高度化に向けて」および「当局の問題意識及び今後のモニタリングの方向性」から構成されています。
Whitepaper

ホワイトペーパー：ファイルではなく、リスクを改善

～KYC改善サイクルを越えて～金融機関は、マネー・ロンダリングやテロ資金供与を発見・阻止するためのプロセスを構築することを求められています。規制当局による検査水準は依然として高く、罰則を科す傾向は緩和の兆候を示していません。世界の金融機関は、AMLの規則を遵守しなかったことによって100億ドル（1兆円以上）の罰金を科されています（2013年以降）。特に金融機関はKYCの手続きに平均年間6,000万ドル（60億円以上）を費やしていると報告されています。「顧客を知ること（Know Your Customer／以下、「KYC」）」（顧客管理）およびその他のアンチマネーロンダリング規制を遵守することは、金融機関にとって必須です。また、2019年10月に金融庁から公表されたマネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策の現状と課題によると、継続的顧客管理については、一部の金融機関を除き…
Whitepaper

ホワイトペーパー：ESGとマネー・ローンダリングとの接点の理解―金融機関における環境犯罪の防止

環境犯罪は、その実行者が得た収益の洗浄（マネー・ローンダリング）を試みるなど、マネー・ローンダリングとの強い関連があります。本稿では、環境犯罪の概要を説明し、金融機関がESGと金融犯罪やマネー・ローンダリング防止のフレームワークに、環境犯罪の防止・検知に係る戦略を組み込むために取るべき行動を提案します。
Whitepaper

ホワイトペーパー：AML全社リスク評価を有効に実施するための基本的要素

金融サービス業にとって、マネー・ローンダリングのリスクが存在することは議論の余地がありません。企業の地理的拠点や顧客の所在地だけでなく、顧客の属性、提供する商品・サービスやその提供形態がリスクをもたらします。過去何十年も、金融活動作業部会（FATF）、政府・規制当局、ウォルフスバーググループのような業界団体は、「アンチマネーロンダリング（AML）のリスク評価が健全なAMLコンプライアンスプログラムの礎になる」と強調してきました。具体的には、FATF勧告の第1項目が「リスク評価とリスクベース・アプローチ」されていること、金融庁の『マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン』においてもリスク評価が重視されています。しかし、全社的AML評価（AML EWRA）のプロセスを進化させることは容易ではなく、依然として多くの金融機関において重大な課題となっているのが事実です…
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ホワイトペーパー：内部監査を新たな世界で「Business as Usual（通常業務）」に戻すために

～金融機関が新型コロナウイルス感染症の影響を内部監査計画に織り込むための8つの提言～新型コロナウイルス感染症のパンデミックにより、金融機関の「Business as Usual（通常業務）」は激変しました。パンデミックがもたらした新しい時代の通常業務をふまえ、内部監査部門は今後の計画にどのようなことを織り込むべきでしょうか。2021年に入ってもリスクの状況は変化し続けているため、内部監査部門はいつまでも従来のアプローチに頼ることはもはやできず、新しいアプローチや考え方が求められます。パンデミックにより経済環境が急速に進展する中で、内部監査の有効性と、リスク管理や内部統制を保証する能力を高めていくにはどうすれば良いでしょうか。金融機関の内部監査部門の皆様向けに、プロティビティは以下の８つの提言をまとめました。1. …
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プロティビティのビジネスリスクモデル

事業に関連する内外の様々なリスクを全社的に体系的に洗い出し・認識するためのツールとして、プロティビティはビジネス・リスク・モデルを提供・活用しています。プロティビティのビジネスリスクモデルは源泉系のリスクモデルです。リスクの源泉は　①外部経営環境から発生するリスク　②業務プロセスから発生するリスク　③意思決定情報から発生するリスクカテゴリーから構成されています。リスクの発生源泉を軸として整理されているため、形態別または結果系のリスクモデルより、原因の追究や問題の解決につながります。プロティビティでは、このようなモデルをベースにそれぞれの企業の特性に応じたリスクモデルの開発・カスタマイズ、リスクシナリオの策定、リスクの評価、リスク対応の戦略策定、リスクマネジメント能力の評価を支援しています。企業は今までも、自社の状況に応じて必要な分野分において、相応のリスクマネジメントを実施してきています…
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プロティビティオリジナルゲーム・ノベルティ

プロティビティオリジナル内部統制ゲームシリーズプロティビティがこれまでお客様の業務をご支援する中で培った実際の体験や業務のポイントをちりばめ、内部統制業務を楽しく学べるようユーモアを交えて制作したゲームシリーズです。プロジェクトの皆様とのコミュニケーションツールにしていただくなど、お役立ていただけましたら幸いです。内部統制評価すごろく内部統制コトわざかるた内部統制めんこ不備vsコントロールその他のノベルティI love IAバーチャル背景
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解説：明日のリスクはしっかりと見えていますか？

貴社では、激変する経営環境において、将来を見据えて、リスクをどのように見直しをされているでしょうか。新たな開示が要請される事業戦略に係るリスクや、SDGsへの取り組みの中で避けては通れないESGリスクなど、従来のリスク対応では対象としてこなかったリスクを、組織全体として、取り組んでいくことが求められる時代となってきています。プロティビティでは、わが国の上場企業約3,600社の2016～2018年度の有価証券報告書に基づき、「事業等のリスク」で認識されているリスクについてテキストマイニング等を用いて分析しました。（図1）各社のリスクに関する記述を、プロティビティ・リスクモデル（外部環境、内部環境－業務、内部環境－意思決定情報の3大区分、92の小区分）を用いて整理した結果、2018年度のトップ3は、「関連法規」（法令改変等）、「災害・壊滅的損失」（地震等）、「価格設定」（プライシング）でした…

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