アンチ・マネー・ローンダリング・コンサルティング 将来を見据えたAMLコンプライアンス プロティビティは、アンチ・マネー・ローンダリング（AML）とテロ資金供与対策（CFT）に関するあらゆる側面で組織を支援するため、幅広いコンサルティングサービスを提供しています。具体的には以下のような領域が含まれます。 Assist organisations in all aspects of AML アンチ・マネー・ローンダリング・コンサルティング Pro Briefcase Design and Implementation of AML/CFT Risk and Sanction Risk Assessment We assist clients with the design and implementation of AML/CFT and sanction risk assessments that are foundational to effective compliance programmes. We also work with our clients to ensure the proper alignment between their risk assessments and their overall AML/ CFT and sanction compliance programmes. Pro Document Stack Programme Development and Remediation We help clients with the development and/or enhancement of all aspects of their AML/CFT and sanction compliance programmes including, but not limited to, risk strategy and risk appetite statements, policies and procedures, job descriptions, staffing analyses, and board and management reporting. Pro Document Consent AML/CFT and Sanction System Selection, Implementation and Utilisation We assist in the selection of compliance technology systems and tools to support ongoing AML/CFT and sanctions monitoring. This includes vendor review and comparison, assessment of current and future business and functional requirements. Pro Document Files Money Laundering Reviews and Investigations We assist clients in performing regulator-mandated lookbacks and other transaction reviews using our proprietary workflow and data analytics tools. We also identify transactions in-scope and code the desired rules and scenarios. Pro System Security Independent Testing of AML Programmes We assist internal audit departments in developing comprehensive AML/CFT and sanctions audit programmes, including risk assessments, risk and control matrices, audit work programmes and training for audit teams. We also perform independent testing of existing AML programmes on an outsource or co-source basis. Pro Building office Focused Training We assist organisations with the development, implementation and delivery of AML/CFT and sanctions training that is customised to reflect a company’s primary business activities, customer profile, current AML/CFT and sanctions knowledge base and internal procedures. Pro Rightmark Square AML and Sanctions Model Validation and Optimisation Analytics We work closely with our data and advanced analytics practise to provide our clients with independent model validation for all AML and sanctions related models, perform AML and sanctions model tuning and threshold/matching score setting, provide advanced data validation and AML analytics. プロフェッショナルリーダー 石川 雅信 20年以上にわたり、データ分析、金融機関に対する監査、リスク管理、AML/CFTに関するコンサルティングおよび政府向けサービスを提供。プロティビティ参画前は、アンダーセン、KPMGに所属し、金融商品の品質管理業務に従事。公認会計士、公認不正検査士、日本ディスクロージャー研究学会会員、元日本公認会計士協会業種別専門委員 Learn More Featured insights WHITEPAPER AML/CFTの枠組みの有効性の検証：米国の経験から学ぶべきこと 1 min read 20年以上にわたり独立したテスティングを義務づけてきた米国の実務経験をもとに、FSAガイダンスの要点を解説し、有効性検証の実施にあたって留意すべき5つの事項をご紹介。 WHITEPAPER ホワイトペーパー：重要なリスク管理ツールとしての制裁リスク評価 1 min read 制裁リスク評価の概要や注目のトピックを扱うほか、AMLリスク指標やAI、高度な統計技術を活用し、制裁リスクを低減する方法を解説します。制裁リスク評価を改善するために考慮すべきステップもご紹介します。 WHITEPAPER ホワイトペーパー：2024年 金融機関に対する世界の制裁への見通し 1 min read 2023年の動向、すなわち、注目すべき分野、欧州連合と英国における制裁体制の成熟度、国際的な協力と取り組み、そして違法行為と執行を振り返るとともに、2024年の制裁対応の見通しについて解説します。 WHITEPAPER ホワイトペーパー：制裁コンプライアンスにおける高度な分析 1 min read 制裁審査コンプライアンス・プログラムにおいて、データドリブンな分析的アプローチを活用し、制裁審査コンプライアンス・プログラムを強化する機会は十分にあります。各段階のポイントや留意点について解説します。 WHITEPAPER ホワイトペーパー：ESGとマネー・ローンダリングとの接点の理解―金融機関における環境犯罪の防止 1 min read 環境犯罪は、その実行者が得た収益の洗浄（マネー・ローンダリング）を試みるなど、マネー・ローンダリングとの強い関連があります。本稿では、環境犯罪の概要を説明し、金融機関がESGと金融犯罪やマネー・ローンダリング防止のフレームワークに、環境犯罪の防止・検知に係る戦略を組み込むために取るべき行動を提案します。 WHITEPAPER ホワイトペーパー：AML全社リスク評価を有効に実施するための基本的要素 1 min read 金融サービス業にとって、マネー・ローンダリングのリスクが存在することは議論の余地がありません。企業の地理的拠点や顧客の所在地だけでなく、顧客の属性、提供する商品・サービスやその提供形態がリスクをもたらします。過去何十年も、金融活動作業部会（FATF）、政府・規制当局、ウォルフスバーググループのような業界団体は、「アンチマネーロンダリング（AML）のリスク評価が健全なAMLコンプライアンスプログラムの礎になる」と強調してきました。具体的には、FATF勧告の第1項目が「リスク評価とリスクベース... WHITEPAPER ホワイトペーパー：モデル・リスク管理に関する原則の公表～AML/CFT（マネー・ローンダリング／テロ資金供与対策）に与える影響について～ 1 min read 2021年11月12日、金融庁は「モデル・リスク管理に関する原則」を公表しました。本原則の対象範囲としては、伝統的な領域（信用リスク・市場リスク）等に留まらず、AML/CFTや不正検知などの新しい分野も対象とされています。 海外ではこういったモデル・リスク管理の枠組みは既に一定程度整理がなされていますが、今般日本で文書が公表されたことは、注目に値すると考えられます。 他方、金融庁の「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」（以下、AML/CFTガイドライン... NEWSLETTER コラボレーション：サイバー犯罪と金融犯罪をより効果的に管理するための方策 1 min read 高まるサイバー犯罪の潮流について概説するとともに、サイバー犯罪と金融犯罪のリスクマネジメントを統合し、改善するために金融機関が取り得る6つのステップについて解説します。 WHITEPAPER ホワイトペーパー：ワンクリック先のマネー・ローンダリング 1 min read 世界のEコマース市場は、2021年には5兆ドルに近い売上を達成すると予測されています。この市場がインターネットの商業利用が開始された1991年に誕生したとすると、驚愕の成長率です。COVID-19によって実店舗が閉鎖され、多数の消費者にとってオンラインでの購入が唯一の消費手段となり、2020年におけるEコマースにおける小売売上高は全世界において2桁の成長がみられました。それだけ、マネー・ローンダリングの潜在的なリスクが高まっているにもかかわらず... Previous Article Pagination Next Article
