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  • Whitepaper

    May 17, 2022
    ホワイトペーパー：危機また危機～ウクライナ難民の人身売買問題
    難民は人身売買のリスクにさらされています。これは、彼らの脆弱な立場、彼らが経験した壊滅的な損失、そして不安定な生活状況の結果であり、長く続く解決策が講じられるまで続くでしょう。人身売買は多くの法域でマネーロンダリングの前提犯罪とされており、米国では2021年6月にFinCENが公表した「National AML Priorities」に含まれています。しかし、それ以上に説得力があるのは、「人道に対する罪」であることです。金融機関は人身売買を根源から阻止する立場にはないかもしれませんが、人身売買業者を特定し、法執行機関と協力して阻止する上で重要な役割を果たすことができます。本稿では、この課題に踏み切った金融機関の優れた事例を紹介するとともに、人身売買対策がまだ成熟していない金融機関にとって、人身売買対策の第一歩となる取り組みを紹介します。日本語版PDF　 英語版PDF

  • Whitepaper

    April 11, 2022
    ホワイトペーパー：危険を伴うビジネス～貿易金融が直面する制裁措置の課題～
    金融機関やその顧客は、ロシアに関わる貿易や商品取引を見直し、法的リスクやレピュテーショナルリスクを評価する必要に迫られています。本ホワイトペーパーでは、ロシア制裁による貿易金融への影響や関連リスクへの対応について解説します。

  • Whitepaper

    April 11, 2022
    ホワイトペーパー：金融サービス業界における2022年のコンプライアンス部門の優先事項
    コンプライアンスを取り巻く環境の変化をふまえ、2022年のコンプライアンスの優先事項についての我々の見解を「より広範なリスク管理」、「伝統的なコンプライアンスの課題」、「コンプライアンス部門に影響を及ぼす事項」の3つに区分して説明します。

  • Survey

    May 13, 2020
    書籍「今さらきけない内部統制とERM」
    2018年9月より2019年8月まで、シニアマネージングディレクタの神林が、日本監査役協会発行の「月刊監査役」に1年間連載した「今さら聞けない内部統制入門講座」の内容を、経営者を含む組織の全構成員を対象にする形で、最近の動向を加筆し書籍化しました。経営理念―ガバナンスー戦略―リスクー内部統制の相互の強い関連性に焦点を当てて、戦略実現とガバナンス・ERM・内部統制の在り方について分かりやすく解説しています。■目次■第1章：内部統制とは何か第2章：会社法における内部統制システムとは第3章：金融商品取引法の財務報告に係る内部統制報告制度（J-SOX)とは第4章：COSOの内部統制フレームワークとは第5章：全社的リスクマネジメント（ERM)と内部統制～Know Risk,KNow Return～第6章：内部統制は不正を撲滅できるか第7章：経営と三様監査…

  • Survey

    February 17, 2021
    書籍「リスク・コントロール・セルフ・アセスメント」
    RCSA（リスク・コントロール・セルフ・アセスメント）は、 リスクやコントロール（内部統制）をテーマに、ファシリテーションワークショップやITツールを活用して体系的に内部統制やリスクの評価を推進する革新的な自己評価の手法です。組織の目的達成を担う組織メンバーの1人ひとりが、目的達成を支える活動の一部としてリスクマネジメントや内部統制を捉え、理解し、事業やプロセスの変化に沿って自身が関与するリスクや内部統制を見直し（評価し）、改善・対応に取り組むならば、組織はより強固に成熟していきます。これからRCSA を導入しようと考える経営者および実務家へ向けて、また、すでにRCSA を導入しているが見直しを検討している経営者および実務家へ向けて、RCSA の概要と基本的なポイントを理解するための解説書を今回とりまとめました。■目次■第1章：RCSAの概要第2章…

  • Survey

    June 14, 2021
    トップリスクに関するエグゼクティブの視点：仕事の未来
    依然として進行中のCOVID-19パンデミックによってもたらされる継続的かつ世界的な課題と潜在的な脅威。多くの注目すべきリスク要因は、いずれも大きな不確実性をもたらしており、どのようなリスクがこの先の地平に横たわっているのかを予測することは極めて困難です。予期せぬ出来事が記録的な速さで発生しており、世界のどこであっても、あらゆる種類と規模の組織にとって、最善な次のステップを見極めるうえでの大きな課題となっています。変化する環境に対応した変革とイノベーションを実現するためには、新しいテクノロジーだけでなく、新しいアプローチによって既存チームのスキルアップおよびスキル再獲得を進め、競争力を維持できる技術力とリーダーシップの両方を獲得する必要があります。プロティビティとノースカロライナ州立大学のERMイニシアチブは…

  • Survey

    October 8, 2015
    ガバナンス・リスクマネジメント・内部統制に関する調査結果
    2015年6月に始まったコーポレートガバナンス・コードの全上場企業への適用や改正会社法の施行をはじめ、企業を取り巻くガバナンス・リスクマネジメント・内部統制についての環境は大きく変化しました。 プロティビティは、日本企業において、このガバナンス・リスクマネジメント・内部統制の分野で、現在何が起きており、今後何を目指して取り組まれているのか調査・分析することを目的として、調査を実施しました。2015年7月23日～8月31日の期間で実施し、プロティビティが毎月送付しているメールマガジンを購読している企業の管理職および担当者から165名の有効回答を得ました。 本資料では、以下の5つのテーマについて分析しまとめています。コーポレートガバナンス・コード対応状況改正会社法の対応状況監査機能強化リスクマネジメントSOX活動　この調査結果が、企業内のガバナンス・リスクマネジメント…

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    June 11, 2024
    Risk Oversight 175: 取締役会のM&Aデューディリジェンスへの注力の強化
    本資料では、取締役が特定分野におけるデューデリジェンスで尋ねるべき６つの重要な質問を提案し、解説します。

  • Survey

    January 19, 2023
    トップリスク2023および2032に関するエグゼクティブの視点
    経営者や取締役会が将来起こりうる潜在的リスクをより的確に把握する手助けとなるよう、プロティビティとノースカロライナ州立大学のERMイニシアチブは、世界中の取締役会メンバーや経営幹部が現在考えているトップリスクに焦点を当てた本レポートをまとめました。

  • Insights paper

    October 21, 2026
    レジリエントで将来に備えたオンラインセイフティコンプライアンス機能の構築
    オンラインセイフティコンプライアンスとは何か。法務、リスク、テクノロジーの各リーダーが部門間の連携を強化し、グローバル規制への対応を進め、信頼と安全性をプラットフォーム運営に組み込むための実践的なフレームワークを紹介。
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