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書籍「リスク・コントロール・セルフ・アセスメント」

RCSA（リスク・コントロール・セルフ・アセスメント）は、リスクやコントロール（内部統制）をテーマに、ファシリテーションワークショップやITツールを活用して体系的に内部統制やリスクの評価を推進する革新的な自己評価の手法です。組織の目的達成を担う組織メンバーの1人ひとりが、目的達成を支える活動の一部としてリスクマネジメントや内部統制を捉え、理解し、事業やプロセスの変化に沿って自身が関与するリスクや内部統制を見直し（評価し）、改善・対応に取り組むならば、組織はより強固に成熟していきます。これからRCSA を導入しようと考える経営者および実務家へ向けて、また、すでにRCSA を導入しているが見直しを検討している経営者および実務家へ向けて、RCSA の概要と基本的なポイントを理解するための解説書を今回とりまとめました。■目次■第1章：RCSAの概要第2章…
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書籍「今さらきけない内部統制とERM」

2018年9月より2019年8月まで、シニアマネージングディレクタの神林が、日本監査役協会発行の「月刊監査役」に1年間連載した「今さら聞けない内部統制入門講座」の内容を、経営者を含む組織の全構成員を対象にする形で、最近の動向を加筆し書籍化しました。経営理念―ガバナンスー戦略―リスクー内部統制の相互の強い関連性に焦点を当てて、戦略実現とガバナンス・ERM・内部統制の在り方について分かりやすく解説しています。■目次■第1章：内部統制とは何か第2章：会社法における内部統制システムとは第3章：金融商品取引法の財務報告に係る内部統制報告制度（J-SOX)とは第4章：COSOの内部統制フレームワークとは第5章：全社的リスクマネジメント（ERM)と内部統制～Know Risk,KNow Return～第6章：内部統制は不正を撲滅できるか第7章：経営と三様監査…
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リスク評価の概要とポイント

リスクの評価においては、潜在的な事象が目的の達成に与える影響の度合いを、発生可能性と影響度で評価します。発生する事象とその事象が組織の目的に与える影響の範囲は、外部および内部要因に左右され、企業が設定した目的や選択した戦略、組織の規模、業務の複雑さ、企業に適用される規制などにより異なります。それらを加味して各企業のリスクは評価されます。
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リスクマップ作成ツール

リスク評価の結果を可視化するためにはリスクマップを作成することが効果的です。単純にリスクマップを作成するといっても、評価対象となったリスク毎に、評価結果を数値化して縦軸と横軸でマッピングするだけでも面倒な作業です。ましてやこれが、複数拠点の結果を横並びで表現したり、組織構造にあわせて2階層、3階層と情報を集約したり詳細化したりする必要がある場合は、作業は困難を極めます。これらの課題を解決してくれるのがリスクマップ作成ツールです。ここでは、プロティビティが利用しているいくつかのリスクマップ作成ツールを紹介します。リスクマップ作成ツールの優位性を示すポイントとしては、以下の点が挙げられます。
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リスクバロメーター　2008

「リスクマネジメント状況に関するサーベイ」今日の世界的金融危機に見られるように、企業を取り巻く環境は劇的に変化しています。変化に伴う不確実性を管理し、企業の事業目的達成の確実性を高め、継続的な成長を支援するリスクマネジメントの必要性が高まっています。また、金融商品取引法に基づく内部統制報告制度の適用対応を有効活用する観点からも、全社的リスクマネジメント（ERM）が企業の優先課題として注目をあびています。このような状況の中、プロティビティは、2008年8月に開催したセミナー「Managing Risk, Creating Value. – 全社的リスクマネジメントで持続的成長を目指す。 – 」のパネルディスカッション「全社的リスクマネジメントを支援するCROと内部監査」にご参加いただいた企業様を対象に、各企業の抱えるリスク及びリスクマネジメントの取組み状況に関する調査を実施しました…
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ホワイトペーパー：金融サービス業界における2022年のコンプライアンス部門の優先事項

コンプライアンスを取り巻く環境の変化をふまえ、2022年のコンプライアンスの優先事項についての我々の見解を「より広範なリスク管理」、「伝統的なコンプライアンスの課題」、「コンプライアンス部門に影響を及ぼす事項」の3つに区分して説明します。
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ホワイトペーパー：生成AIの成功にはリスクとリターンのバランスが必要

ビジネスリーダーたちは、生成AIを活用する機会を積極的に求めています。生成AIがもたらすリスクと合わせて、生成AIアプリケーションに不可欠な4つの特徴やその導入ステップを解説します。
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ホワイトペーパー：次世代の内部監査―準備はできていますか？

～イノベーションの波を捉える～内部監査グループにとって重要な節目に来ています。世界的な金融危機以来、多くの組織、特に金融業界の多くの組織は、グローバルな規制改革の増加に対応して内部監査資源を継続的に追加してきました。規制当局の期待が高まり、必要なレベルのガバナンスと内部統制を維持する必要性に加えて、これらの組織の多くは、何十年も前からのシステム、プロセス、実務を近代化し変革するための取り組みを実行しています。これらのすべては、ビジネスにリスクと機会をもたらし、それらすべてに内部監査は適切に向き合い、対処する必要があります。本資料では、次世代の内部監査には何が必要か、そのためにはどのような対応が求められるのかについて解説しています。日本語版PDF 英語版PDF
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ホワイトペーパー：危険を伴うビジネス～貿易金融が直面する制裁措置の課題～

金融機関やその顧客は、ロシアに関わる貿易や商品取引を見直し、法的リスクやレピュテーショナルリスクを評価する必要に迫られています。本ホワイトペーパーでは、ロシア制裁による貿易金融への影響や関連リスクへの対応について解説します。
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ホワイトペーパー：危機また危機～ウクライナ難民の人身売買問題

難民は人身売買のリスクにさらされています。これは、彼らの脆弱な立場、彼らが経験した壊滅的な損失、そして不安定な生活状況の結果であり、長く続く解決策が講じられるまで続くでしょう。人身売買は多くの法域でマネーロンダリングの前提犯罪とされており、米国では2021年6月にFinCENが公表した「National AML Priorities」に含まれています。しかし、それ以上に説得力があるのは、「人道に対する罪」であることです。金融機関は人身売買を根源から阻止する立場にはないかもしれませんが、人身売買業者を特定し、法執行機関と協力して阻止する上で重要な役割を果たすことができます。本稿では、この課題に踏み切った金融機関の優れた事例を紹介するとともに、人身売買対策がまだ成熟していない金融機関にとって、人身売買対策の第一歩となる取り組みを紹介します。日本語版PDF　英語版PDF

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