Compliance Risk Management Consulting

規制コンプライアンスを活用し、リスクを軽減し、イノベーションを実現する

規制遵守の負担を管理するためのより良い方法があるはずです。もし、機能がビジネス目標に沿い、プロセスが最適化され、手順が自動化され、データとテクノロジーによって可能になったとしたらどうでしょう。規制要件は効率的に満たされるでしょう。コントロールは反応的ではなく、予測的になります。従業員は自分の役割からより多くの価値を得ます。企業は、自社の評判が守られていることに安心し、成長と革新にさらに注力することができます。

プロティビティは、以下のように組織を支援します。

コンプライアンスをアジャイルリスクマネジメントチームに統合する。
データ分析を活用し、将来を見据えた予測的な制御を実現する。
コンプライアンスに関する専門知識を適用し、自動化されたワークフローツールを活用して、コンプライアンス違反の行為や問題をより効率的に是正する。
顧客ニーズ、事業目標、規制の変更を考慮した規制遵守と業績評価指標を策定する。
顧客ニーズやコンプライアンスニーズを新製品や新サービスの設計要件に落とし込む。
法規制遵守状況のモニタリングのためのルーチンを確立する。
効率的かつ効果的なコンプライアンス活動を可能にするコンプライアンス・テクノロジー・エコシステムの開発、実行、統合を実施する。

Integrate compliance into agile risk management teams

First Line of Defense (FLOD): Readiness, Transformation and Monitoring

We assist First Line of Defense (FLOD) with their overall compliance program and establish monitoring and testing activities to validate established processes and controls are effective in mitigating risk.

Second Line of Defense (SLOD): Compliance Risk Assessments, Compliance Testing

We develop risk assessments, testing requirements or overall methodology. Compliance Risk Assessments and Compliance Testing are critical tools that SLOD can use to monitor compliance effectively and identify gaps.

Third Line of Defense (TLOD): Audit Plan Development/Compliance Audits

Protiviti focuses on documenting an Audit strategy to monitor companies’ compliance with applicable regulations and policies and procedures. Audit plans should be developed based upon a client’s level of risk acceptance.

Compliance Management System (CMS) Reviews/Development

Protiviti ensures all pillars of the CMS, board and management oversight, compliance program, and compliance audit work cohesively to mitigate risk. A CMS is an effective tool for companies to manage risk and foster a culture of compliance.

Regulatory Change Management

Protiviti’s helps clients understand the impact of regulatory change and how to implement the requirements to ensure compliance. Having an effective regulatory change management program is crucial in an ever-changing regulatory environment.

Compliance can provide a unique competitive edge

Our Approach

In a dynamic world, Protiviti’s agile risk management framework helps you fully understand the risks to your business and the critical information you need to protect it. A strong regulatory compliance function leads to more than reduced risk of non-compliance and regulatory penalties, but also to improved customer experience, enhanced brand loyalty, and increased value for stakeholders. While compliance is an understood necessity, it can also provide a unique competitive edge.

Protiviti’s Compliance Risk Management Services include: