Regulatory Compliance Risiken von heute bewältigen, um den Erfolg von morgen zu sichern Unternehmen müssen sich stetig wachsenden regulatorischen Anforderungen stellen – und damit auch potenziellen Compliance-Risiken. Strenge, gesetzliche Vorgaben stellen ebenso Herausforderungen dar wie disruptive Technologien, die Branchen nachhaltig verändern. Um als Unternehmen (u.a. als Finanzdienstleister) regulatorischen Pflichten gerecht zu werden und gleichzeitig wirtschaftlich erfolgreich in die Zukunft zu blicken, ist ein aktives Compliance Management essenziell.Mit umfänglicher Erfahrung und Fachkenntnis der dynamischen Branche erkennen unsere Compliance-Expert*innen potenzielle Risiken und unterstützen Sie mithilfe unseres Regulatory Compliance Consultings erfolgreich. Protiviti bietet Organisationen national und global eine Vielzahl an innovativen Lösungen zur Einhaltung von Compliance-Vorgaben und Verbesserung regulatorischer Prozesse.Die NIS2-Richtlinie hat für viele Unternehmen in Bezug auf Regulatory Compliance oberste Priorität. Erfahren Sie hier mehr über unsere Beratung zur Einhaltung von NIS2. Kontaktieren Sie uns MORE THAN JUST SANCTIONS Finanzinstitute sind durch die Sanktionen gegen Russland und Belarus erheblichen Risiken ausgesetzt, z. B. rechtlichen, regulatorischen, operationellen und Reputationsrisiken. Diese betreffen sowohl die Bekämpfung von Finanzkriminalität als auch die gesamte Organisation. Mehr erfahren ONE YEAR OF RUSSIAN SANCTIONS: FSI PERSPECTIVE Am 24. Februar 2022 überfiel Russland die Ukraine. Weltweit verurteilt führte dies zu sofortigen, beispiellosen Sanktionen. Die wirtschaftlichen Auswirkungen sind erheblich. Für die Finanzbranche stellen sich Fragen zur Wirksamkeit und dem weiteren Vorgehen. Mehr erfahren THE SANCTIONS CHALLENGES OF TRADE FINANCE Weltweit haben Regierungen Sanktionen gegen Russland verhängt sowie weitere angedroht. Finanzinstitute müssen daher ihre Russland-Geschäfte auf rechtliche und Reputationsrisiken prüfen, was durch die Vielzahl und Komplexität der Sanktionen zur Herausforderung wird. Mehr erfahren MaRisk Die MaRisk-Novelle hält einige Herausforderungen für Unternehmen bereit. Wir helfen Ihnen im Rahmen unseres Regulatory Compliance Consultings bei der Umsetzung der neuen MaRisk-Anforderungen. Mehr erfahren Unsere Regulatory Compliance Consulting Services Pro Rightmark Square Compliance Risk Management Mit unserem Compliance Management reagieren Organisationen agil auf Risiken und optimieren datengetrieben regulatorische Prozesse. Binden Sie mit der Hilfe von Protiviti Compliance-Strategien und Expert*innen in Risk-Management-Teams ein – für eine zukunftsfähige Überwachung Ihrer Unternehmensrisiken. Pro Screen System Integration Consumer Protection Verbraucherschutzvorschriften durch Compliance-Programme einzuhalten ist unverzichtbar: Wir nehmen regulatorische Prüfungen sowie eine Bewertung Ihres Regulatory Compliance Management-Programms vor. Wir beheben eventuelle Mängel und unterstützen Sie individuell bei der Prozess-Implementierung zur Umsetzung von Gesetzen und Vorschriften. Pro Document Consent Financial Crime Compliance Protiviti bietet Ihnen vielschichtige Lösungen zur effizienten Bekämpfung von Finanzkriminalität. Gleichzeitig fördern wir den Wissenstransfer rund um Regulatory Compliance, damit Ihre Teams innovative und nachhaltige Prozesse zur Einhaltung der gesetzlichen und operativen Anforderungen erfolgreich und nachhaltig etablieren. Pro Briefcase Regulatory Remediation Schaffen Sie Synergien in Ihrem Unternehmen und optimieren Sie Ihre regulatorischen Strukturen und den Einsatz von Technologien mit unserer Compliance-Management-Beratung. Wir etablieren effektive und agile Möglichkeiten zur Auswertung und Beseitigung von Mängeln für Ihre Kund*innen sowie die Due Diligence durch Geschäftspartner. Pro Building office Compliance Transformation Gemeinsam transformieren wir Ihre Compliance-Struktur: Unsere Compliance-Unternehmensberatung nutzt die neusten Target Operating Models und verbindet sie mit innovativen Prozessen und modernsten Technologien, um so Ihre Unternehmensstrategie verantwortungsvoll umzusetzen. Pro Document Folder Anti-Money Laundering (AML) Compliance Protiviti bietet eine Vielzahl von Beratungsdienstleistungen und AML-Lösungen an, die Unternehmen bei allen Aspekten der Einhaltung von AML/Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CFT) unterstützen und führt darüber hinaus Transaktionsüberwachungen und Know Your Customer (KYC) Überprüfungen durch. Risiken von heute bewältigen und sich auf Herausforderungen von morgen vorbereiten Unser Ansatz für Compliance-Unternehmensberatung Wir helfen Unternehmen dabei, ihre Strukturen für Regulatory Compliance zu optimieren. Dabei etablieren wir effiziente, innovative und technologiegestützte Programme für das Compliance Management. So werden Risiken in der gesamten Organisation erkannt und Prozesse zur Behebung von Mängeln eingeführt.Ob national oder global: In einem dynamischen Markt braucht es Beratungsexpert*innen für regulatorische Compliance, welche die aktuellen Risiken – über bekannte Standards hinaus – erkennen und individuell einordnen. Gemeinsam gehen wir die Herausforderungen der Zukunft qualitätsorientiert an.Unsere Expert*innen für Regulatory Compliance Consulting unterstützen Sie aktiv bei der Gestaltung Ihres regulatorischen Risk Managements.Wir helfen Ihrem Unternehmen bei derIdentifizierung, Abstimmung und Integration der wichtigsten Risiko- und Leistungsindikatoren, um ein effektives Risikomanagement zu ermöglichen.Förderung einer Compliance-Kultur, damit Sie Risiken in Ihrer gesamten Organisation berücksichtigen können – von der Produktentwicklung, dem Marketing und Vertrieb über den Vertragsabschluss, die Preisgestaltung und Abwicklung bis hin zum Risiko-, Beschwerde- und Problem-Management.Entwicklung effektiver Compliance-Management-Systeme und -Lösungen, die auf Datenanalysen basieren und auf effizienten und agilen Technologieplattformen aufgebaut sind.Einführung, Auswertung, Überwachung und Prüfung fairer und verantwortungsvoller Finanzdienstleistungen.Etablierung eines exzellenten Managements und der Vorbereitung auf potenzielle regulatorische Prüfungen und damit zusammenhängenden Datenanforderungen der zuständigen Aufsichtsbehörden, die eine unverzügliche Reaktion erfordern.Bestimmung, wie die vorhandenen Compliance-Ressourcen am besten genutzt werden können, um den unternehmerischen Erfolg zu fördern und Innovationen zur Erhaltung der Wettbewerbsfähigkeit zu ermöglichen. Geldwäsche-Bekämpfung: Was die EU fordert – Was jetzt zu tun ist Die EU verschärft die Regeln im Kampf gegen Geldwäsche: Mit der Verordnung 2024/1624 und neuen BaFin-Vorgaben stehen Unternehmen vor umfangreichen Herausforderungen. Die Fristen sind straff – erste Maßnahmen gelten ab Februar 2025, weitere bis spätestens 2027. Gefragt sind IT-Anpassungen, Datenaktualisierungen und neue Prozesse für Risikoanalysen. Der Aufwand ist enorm, doch mit professioneller Unterstützung gelingt die Umsetzung. Protiviti bietet maßgeschneiderte Lösungen, von Datenerhebung bis Schulungen, damit Sie sich auf Ihr Tagesgeschäft konzentrieren können – rechtzeitig compliant für EU- und BaFin-Vorgaben. Mehr erfahren Sanktionen und Embargos: Wo liegen hier die Herausforderungen für Banken? In ihrem Artikel beleuchtet Cornelia Tomczak die komplexen Auswirkungen von Sanktionen und Embargos auf den Bankensektor. Sie erläutert, wie Banken mit den strengen Regulierungen umgehen müssen und welche Risiken und Chancen sich daraus ergeben. Erfahren Sie, welche Strategien Banken entwickeln, um den Herausforderungen gerecht zu werden und gleichzeitig ihre Compliance sicherzustellen. Lesen Sie weiter COMPLIANCE INSIGHTS Halten Sie sich mit unseren Insights wie Flyern, Whitepapers und Podcasts über aktuelle Entwicklungen und Gesetzesänderungen auf dem Laufenden und informieren Sie sich über Protivitis Compliance Services. Mehr erfahren Ihre Ansprechpartner*innen Boris Walther Boris Walther arbeitet seit März 2006 bei Protiviti Deutschland. Er ist Country Market Lead und war Teil des Gründungsteams.Zuvor hat Herr Walther bei Protiviti Deutschland die Solution Risk & Compliance (R&C) aufgebaut und geleitet. Seit mehr als 15 Jahren ... Mehr erfahren Alix Weikhard Alix Weikhard arbeitet seit Januar 2006 bei Protiviti Deutschland. Sie ist Country Market Lead und war Teil des Gründungsteams. Zuvor hat Frau Weikhard bei Protiviti Deutschland die Solution „Business Performance Improvement“ (BPI) aufgebaut und geleitet. ... Mehr erfahren Cornelia Tomczak Cornelia Tomczak ist Managing Director und leitet das Segment Regulatory Compliance bei Protiviti Deutschland. Ihre Fachgebiete umfassen Anti Financial Crime (AFC-) Compliance, Kapitalmarkt- und Wertpapier-Compliance, CMS-Implementierung, Begleitung von §44 KWG ... Mehr erfahren Featured insights BLOG Calmer Audits, Higher Bar — 2025 SOX Compliance Trends and Update 6 min read Thus far in 2025, filers have seen far fewer last-minute audit requests than in previous years, yet regulators continue to focus on and expect more in familiar hot spots. A recent informal Sarbanes-Oxley Act (SOX) compliance poll[1] of audit and... WHITEPAPER Krypto-Compliance im Fokus: Regulatorische Standpunkte in den USA, Großbritannien, der EU und im asiatisch-pazifischen Raum 17 min read Krypto-Assets boomen weltweit – über 4 Billionen US-Dollar Marktkapitalisierung ziehen Regulierer an. Der Artikel zeigt, wie USA, Großbritannien, EU und Asien auf diese Entwicklung reagieren und Regulierung mit Innovation verbinden wollen. BLOG AI at the Crossroads of Online Safety: Reimagining Trust, Compliance and Global Protection Strategies 7 min read The rise of AI is redefining the trust and safety dynamics within digital ecosystems, challenging existing frameworks. Why it matters: Companies face the dual challenge of adhering to regulatory compliance and proactively enhancing user trust.... BLOG White Paper: Effectively Implementing the EU AI Act – Governance, Control and Transparency for AI Systems 29 min read Use the ServiceNow Platform to Operationalize Key Requirements of the EU AI Act The EU Artificial Intelligence Act (EU AI Act) is the world's first comprehensive legal framework for artificial intelligence. The final version was adopted on 13 June... BLOG Deforestation-Free Products Now a Requirement for EU Market Access. Is Your Company Ready? 7 min read In brief: The European Union Deforestation Regulation (EUDR), a central part of the EU Green Deal, is expected to come into force on 30 December, 2025. Many countries and businesses affected by the regulation have been preparing to comply since 2023... BLOG CFOs Elevate ESG Metrics Amid Regulatory Uncertainty and Changing Sentiment 6 min read In Protiviti’s 2025 Finance Trends survey, environmental, social and governance (ESG) metrics and measurement gained priority, moving from number nine last year to number eight in 2025. This increase in the importance of ESG metrics was across all... Previous Article Pagination Next Article
