Regulatory Compliance Services | Protiviti Deutschland

Risiken von heute bewältigen, um den Erfolg von morgen zu sichern

Unternehmen müssen sich stetig wachsenden regulatorischen Anforderungen stellen – und damit auch potenziellen Compliance-Risiken. Strenge, gesetzliche Vorgaben stellen ebenso Herausforderungen dar wie disruptive Technologien, die Branchen nachhaltig verändern. Um als Unternehmen (u.a. als Finanzdienstleister) regulatorischen Pflichten gerecht zu werden und gleichzeitig wirtschaftlich erfolgreich in die Zukunft zu blicken, ist ein aktives Compliance Management essenziell.

Mit umfänglicher Erfahrung und Fachkenntnis der dynamischen Branche erkennen unsere Compliance-Expert*innen potenzielle Risiken und unterstützen Sie mithilfe unseres Regulatory Compliance Consultings erfolgreich. Protiviti bietet Organisationen national und global eine Vielzahl an innovativen Lösungen zur Einhaltung von Compliance-Vorgaben und Verbesserung regulatorischer Prozesse.

Die NIS2-Richtlinie hat für viele Unternehmen in Bezug auf Regulatory Compliance oberste Priorität. Erfahren Sie hier mehr über unsere Beratung zur Einhaltung von NIS2.

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MaRisk

Die MaRisk-Novelle hält einige Herausforderungen für Unternehmen bereit. Wir helfen Ihnen im Rahmen unseres Regulatory Compliance Consultings bei der Umsetzung der neuen MaRisk-Anforderungen.

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Compliance Risk Management

Mit unserem Compliance Management reagieren Organisationen agil auf Risiken und optimieren datengetrieben regulatorische Prozesse. Binden Sie mit der Hilfe von Protiviti Compliance-Strategien und Expert*innen in Risk-Management-Teams ein – für eine zukunftsfähige Überwachung Ihrer Unternehmensrisiken.

Consumer Protection

Verbraucherschutzvorschriften durch Compliance-Programme einzuhalten ist unverzichtbar: Wir nehmen regulatorische Prüfungen sowie eine Bewertung Ihres Regulatory Compliance Management-Programms vor. Wir beheben eventuelle Mängel und unterstützen Sie individuell bei der Prozess-Implementierung zur Umsetzung von Gesetzen und Vorschriften.

Financial Crime Compliance

Protiviti bietet Ihnen vielschichtige Lösungen zur effizienten Bekämpfung von Finanzkriminalität. Gleichzeitig fördern wir den Wissenstransfer rund um Regulatory Compliance, damit Ihre Teams innovative und nachhaltige Prozesse zur Einhaltung der gesetzlichen und operativen Anforderungen erfolgreich und nachhaltig etablieren.

Regulatory Remediation

Schaffen Sie Synergien in Ihrem Unternehmen und optimieren Sie Ihre regulatorischen Strukturen und den Einsatz von Technologien mit unserer Compliance-Management-Beratung. Wir etablieren effektive und agile Möglichkeiten zur Auswertung und Beseitigung von Mängeln für Ihre Kund*innen sowie die Due Diligence durch Geschäftspartner.

Compliance Transformation

Gemeinsam transformieren wir Ihre Compliance-Struktur: Unsere Compliance-Unternehmensberatung nutzt die neusten Target Operating Models und verbindet sie mit innovativen Prozessen und modernsten Technologien, um so Ihre Unternehmensstrategie verantwortungsvoll umzusetzen.

Anti-Money Laundering (AML) Compliance

Protiviti bietet eine Vielzahl von Beratungsdienstleistungen und AML-Lösungen an, die Unternehmen bei allen Aspekten der Einhaltung von AML/Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung (CFT) unterstützen und führt darüber hinaus Transaktionsüberwachungen und Know Your Customer (KYC) Überprüfungen durch.

Risiken von heute bewältigen und sich auf Herausforderungen von morgen vorbereiten

Unser Ansatz für Compliance-Unternehmensberatung

Wir helfen Unternehmen dabei, ihre Strukturen für Regulatory Compliance zu optimieren. Dabei etablieren wir effiziente, innovative und technologiegestützte Programme für das Compliance Management. So werden Risiken in der gesamten Organisation erkannt und Prozesse zur Behebung von Mängeln eingeführt.

Ob national oder global: In einem dynamischen Markt braucht es Beratungsexpert*innen für regulatorische Compliance, welche die aktuellen Risiken – über bekannte Standards hinaus – erkennen und individuell einordnen. Gemeinsam gehen wir die Herausforderungen der Zukunft qualitätsorientiert an.

Unsere Expert*innen für Regulatory Compliance Consulting unterstützen Sie aktiv bei der Gestaltung Ihres regulatorischen Risk Managements.

Wir helfen Ihrem Unternehmen bei der

Identifizierung, Abstimmung und Integration der wichtigsten Risiko- und Leistungsindikatoren, um ein effektives Risikomanagement zu ermöglichen.
Förderung einer Compliance-Kultur, damit Sie Risiken in Ihrer gesamten Organisation berücksichtigen können – von der Produktentwicklung, dem Marketing und Vertrieb über den Vertragsabschluss, die Preisgestaltung und Abwicklung bis hin zum Risiko-, Beschwerde- und Problem-Management.
Entwicklung effektiver Compliance-Management-Systeme und -Lösungen, die auf Datenanalysen basieren und auf effizienten und agilen Technologieplattformen aufgebaut sind.
Einführung, Auswertung, Überwachung und Prüfung fairer und verantwortungsvoller Finanzdienstleistungen.
Etablierung eines exzellenten Managements und der Vorbereitung auf potenzielle regulatorische Prüfungen und damit zusammenhängenden Datenanforderungen der zuständigen Aufsichtsbehörden, die eine unverzügliche Reaktion erfordern.
Bestimmung, wie die vorhandenen Compliance-Ressourcen am besten genutzt werden können, um den unternehmerischen Erfolg zu fördern und Innovationen zur Erhaltung der Wettbewerbsfähigkeit zu ermöglichen.

Geldwäsche-Bekämpfung: Was die EU fordert – Was jetzt zu tun ist

Die EU verschärft die Regeln im Kampf gegen Geldwäsche: Mit der Verordnung 2024/1624 und neuen BaFin-Vorgaben stehen Unternehmen vor umfangreichen Herausforderungen. Die Fristen sind straff – erste Maßnahmen gelten ab Februar 2025, weitere bis spätestens 2027. Gefragt sind IT-Anpassungen, Datenaktualisierungen und neue Prozesse für Risikoanalysen. Der Aufwand ist enorm, doch mit professioneller Unterstützung gelingt die Umsetzung. Protiviti bietet maßgeschneiderte Lösungen, von Datenerhebung bis Schulungen, damit Sie sich auf Ihr Tagesgeschäft konzentrieren können – rechtzeitig compliant für EU- und BaFin-Vorgaben.

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Sanktionen und Embargos: Wo liegen hier die Herausforderungen für Banken?

In ihrem Artikel beleuchtet Cornelia Tomczak die komplexen Auswirkungen von Sanktionen und Embargos auf den Bankensektor. Sie erläutert, wie Banken mit den strengen Regulierungen umgehen müssen und welche Risiken und Chancen sich daraus ergeben. Erfahren Sie, welche Strategien Banken entwickeln, um den Herausforderungen gerecht zu werden und gleichzeitig ihre Compliance sicherzustellen.

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COMPLIANCE INSIGHTS

Halten Sie sich mit unseren Insights wie Flyern, Whitepapers und Podcasts über aktuelle Entwicklungen und Gesetzesänderungen auf dem Laufenden und informieren Sie sich über Protivitis Compliance Services.

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