Compliance Risk Management

Wir unterstützen Sie dabei, durch Compliance mit regulatorischen und gesetzlichen Anforderungen Risiken zu minimieren und Innovationen in Bezug auf Produkte und Services zu entwickeln und Kunden und Geschäftspartnern anzubieten.

Es gibt schlechtere aber auch bessere Möglichkeiten, die Last der regulatorischen Compliance zu bewältigen. Stellen Sie sich vor, alle Bereiche in ihrem Unternehmen würden ihre Prozesse nach den Unternehmenszielen ausrichten, d.h. die Prozesse optimieren, die Abläufe automatisieren und durch Daten und Technologie stützen. Regulatorische Anforderungen würden auf diese Weise effizient erfüllt. Kontrollen könnten vorausschauend einsetzen statt nur reaktiv. Die Beschäftigten zögen mehr Nutzen aus ihren Aufgaben. Das Unternehmen könnte sich darauf verlassen, dass seine Reputation geschützt ist, und sich so besser auf Wachstum und Innovation konzentrieren.

Protiviti hilft Organisationen:

  • Compliance- Abteilungen und deren MitarbeiterInnen in agile Risikomanagement-Teams einzubinden
  • Analysen für vorausschauende Kontrollen zu nutzen
  • Compliance-Fachwissen anzuwenden und automatisierte Workflow-Tools für eine effizientere Umsetzung der regulatorischen und gesetzlichen Anforderungen und damit zur Behebung von Problemen zu nutzen
  • Compliance- und Performance-Maßnahmen zu entwickeln, die die Bedürfnisse der Kund*innen, die Unternehmensziele und Änderungen der Compliance- Vorschriften berücksichtigen
  • Kund*innen- und Compliance-Anforderungen in Designanforderungen für neue Produkte oder Services zu übersetzen
  • Routinen zur Compliance-Überwachung einzuführen
  • Ein Compliance-Technologiesystem zu entwickeln, umzusetzen und zu integrieren, das effiziente und effektive Compliance-Aktivitäten ermöglicht

Integrate compliance into agile risk management teams

Services im Bereich Compliance-Risikomanagement

Pro System Security

FLOD:Compliance Readiness/Process Transformation/Monitoring and Testing

Wir unterstützen die First Line of Defense (FLOD) bei ihrem allgemeinen Compliance-Programm und führen Überwachungs- und Testaktivitäten durch, um zu überprüfen, ob die eingerichteten Prozesse und Kontrollen wirksam Risiken minimieren.

 
Pro Location Globe

Second Line of Defense (SLOD): Compliance Risk Assessments, Compliance Testing

Wir unterstützen die Second Line of Defense (SLOD) bei der Entwicklung von Risikobewertungen. und Compliance-Tests. Beide sind wichtige Instrumente für die SLOD, um Compliance effektiv zu überwachen und Lücken zu erkennen.

 
Pro Rightmark Square

Third Line of Defense (TLOD): Audit Plan Development/Compliance Audits

Protiviti unterstützt die Third Line of Defense (TLOD) bei der Implementierung einer Audit-Strategie, um die Compliance, Regelungen und Prozesse zu überwachen und bei den damit einhergehenden Dokumentationen. Die Audit-sollte beim Aufsetzen der Kontroll- Pläne das „risk appetite statement“ des Unternehmens berücksichtigen, um risikoorientiert prüfen zu können.

 
Pro Briefcase

Compliance Management System (CMS) Reviews/Development

Ein CMS ist ein effektives Instrument, um Compliance- Risiken im Unternehmen zu managen und eine gute Compliance-Kultur zu fördern. Protiviti stellt sicher, dass die beiden wesentlichen Säulen des Compliance Management Systems (CMS), Compliance-Programm und Compliance-Prüfung miteinander in Einklang stehen, um das zu erreichen und somit Risiken zu minimieren.

 
Pro Document Stack

Regulatory Change Management

Protiviti berät Sie dabei die Auswirkungen gesetzlicher Änderungen für Ihr Unternehmen richtig einzuschätzen und die Anforderungen umzusetzen, um Compliance mit regulatorischen und gesetzlichen Anforderungen zu gewährleisten. In einem sich ständig verändernden regulatorischen Umfeld ist ein effektives Programm für das Change-Management entscheidend, sowohl gegenüber den Aufsichtsbehörden als auch gegenüber KundInnen und Mitbewerbern.

 
Pro Document Consent

Product Lifecycle Reviews

Protiviti unterstützt Sie mit einem ganzheitlichen Ansatz dabei die Entwicklung neuer, die Überprüfung bestehender oder die Notwendigkeit der Abschaffung eingeführter Produkte zu bewerten. Hierbei werden Risikofaktoren wie z.B. aus den Bereichen Compliance, Datenschutz, Recht und Marketing gesammelt, klassifiziert und gewichtet und dann den im Unternehmen implementierten Prozessen gegenübergestellt. Falls sich hier Lücken zeigen, helfen wir Ihnen einen Plan zu Schließung dieser Lücken zu erarbeiten und implementieren mit Ihnen gerne gemeinsam die notwendigen Policies und Prozesse.

 

Compliance can provide a unique competitive edge

Unser Ansatz


In einer dynamischen Welt bietet das Konzept eines agilen Risikomanagements, ein wertvolles Steuerungsinstrument, Unternehmens- Risiken unter Auswertung von kritischen Daten und Informationen, richtig zu interpretieren. Eine starke Compliance-Funktion führt nicht nur zu einem geringeren Risiko in Bezug auf Compliance-Verstöße und Strafen, sondern auch zu besseren Kundenbeziehungen, einer stärkeren Markentreue und einem höheren Unternehmens-Wert.  Compliance ist zwar eine selbstverständliche regulatorische Notwendigkeit, kann aber auch einen einzigartigen Wettbewerbsvorteil darstellen. Nutzen Sie diesen Vorteil heute! Protiviti unterstützt sie dabei mit einem selbst erstellten Konzept, das auf der langjährigen Erfahrung unserer Mitarbeiter in diesem Bereich beruht.

Die Compliance-Risikomanagement-Services von Protiviti umfassen:

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Ihre Ansprechspartner

Boris Walther
Boris Walther arbeitet seit März 2006 bei Protiviti Deutschland. Er ist Country Market Lead und war Teil des Gründungsteams. Zuvor hat Herr Walther bei Protiviti Deutschland die Solution Risk & Compliance (R&C) aufgebaut und geleitet. Seit mehr als 15 ...
Alix Weikhard
Alix Weikhard arbeitet seit Januar 2006 bei Protiviti Deutschland. Sie ist Country Market Lead und war Teil des Gründungsteams. Zuvor hat Frau Weikhard bei Protiviti Deutschland die Solution „Business Performance Improvement“ (BPI) aufgebaut und geleitet. ...
Cornelia Tomczak
Cornelia Tomczak leitet als Direktorin die Service Line Regulatory Compliance bei Protiviti Deutschland. Ihre Fachgebiete umfassen Anti Financial Crime (AFC-) Compliance, Kapitalmarkt- und Wertpapier-Compliance, CMS-Implementierung, Begleitung von §44 KWG-Prüfungen und ...
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