Anti-Money Laundering Consulting

Compliance bei der Geldwäsche-Bekämpfung heute und in der Zukunft

Protiviti bietet eine Vielzahl von Beratungsdienstleistungen an, um Organisationen in allen Aspekten der Bekämpfung der Geldwäsche- und der Terrorismusfinanzierung zu unterstützen.

Assist organisations in all aspects of AML

Dazu gehören die folgenden Bereiche:

Design and Implementation of AML/CFT Risk and Sanction Risk Assessment

Wir unterstützen unsere Kund*innen bei der Entwicklung und Umsetzung von Geldwäsche- und Sanktionsrisikobewertungen und arbeiten mit ihnen zusammen, um die Abstimmung zwischen ihren Risikobewertungen und ihren übergreifenden Compliance-Programmen zu gewährleisten.

Programme Development and Remediation

Wir helfen unseren Kund*innen bei der Entwicklung und/oder Verbesserung ihrer Geldwäsche-Bekämpfungs-Programme, einschließlich der Entwicklung einer Risikostrategie und der Bestimmung der eigenen Risikobereitschaft, sowie der Entwicklung und Implementierung von Richtlinien und Verfahren, als auch der Erstellung von Stellenbeschreibungen, und der Konzeptionierung von Managementberichten.

AML/CFT and Sanction System Selection, Implementation and Utilisation

Wir unterstützen Sie bei der Auswahl von Compliance-Tools. Dazu gehören Prüfung und Vergleich von Anbietern, Bewertung von Anforderungen, Datenabgleich und -validierung, Systemoptimierung, Unterstützung bei der Einführung, und das gesamte damit verbundene Projektmanagement.

Money Laundering Reviews and Investigations

Wir unterstützen unsere Kund*innen bei gesetzlich und regulatorisch vorgeschriebenen Prüfungen. Wir bieten Ihnen Expertenwissen bei der Entwicklung von Szenarien- und Indizienmodellen an, um relevante Transaktionen zu identifizieren, dazu gehört auch die Bestimmung von risikobasierten, geeigneten Schwellenwerte und der Generierung von relevanten Alerts, die unsere Spezialist*innen auf verdächtige Aktivitäten überprüfen.

DFS Part 504 compliance

Wir unterstützen die vom New York State regulierten Finanzinstitute bei allen Aspekten ihrer Bemühungen um die Einhaltung von Part 504. Das umfasst interne Schulung und die Sensibilisierung von MitarbeiterInnen über die Programmentwicklung, das Programmmanagement, die Programmdokumentation, die Modellvalidierung, die Datenverknüpfung und -validierung, die Kontrolltests bis hin zur Gestaltung der Zertifizierungs- und Unterzertifizierungsprozesse.

Independent Testing of AML Programmes

Wir unterstützen die Innenrevision bei der Entwicklung umfassender Prüfungsprogramme und Sanktionsmaßnahmen, einschließlich Risikobewertungen und Schulungen. Wir führen unabhängige Prüfungen bestehender Programme durch und arbeiten mit oder im Auftrag der internen Revision.

Focused Training

Wir unterstützen Organisationen bei der Entwicklung, Umsetzung und Durchführung von Schulungen, die auf die primären Geschäftsaktivitäten, das Kundenprofil, den aktuellen Wissensstand sowie die internen Verfahren eines Unternehmens zugeschnitten sind.

AML and Sanctions Model Validation and Optimisation Analytics

Wir arbeiten mit unserer Daten- und Analyseabteilung, und bieten eine unabhängige Modellvalidierung und fortgeschrittene Datenvalidierung an., Wir beraten Sie ebenfalls bei der Optimierung von Szenarien sowie bei der Transaktionsüberwachung und den damit einhergehenden Dokumentationsanforderungen.