Verbesserung der Compliance-Struktur Wie unterscheidet

Entwicklung und Durchführung von strategischen und lösungsorientierten Programmen, die durch „look backs“ im Rückblick Lücken in der Governance aufdecken und Programme zur Verbesserung der Compliance- Struktur durch verstärkte Automatisierung und Nutzung von Erkenntnissen aus Datenanalysen.

Wir helfen, die Qualität Ihrer bestehenden Tools, Technologien und Möglichkeiten in Bezug auf „look-backs“ in Bezug auf KundInnen-Daten und darauf basierender Implementierung von Verbesserungsmaßnahmenvon zu verbessern. Wir wenden praktische Methoden an, um komplexe Rückblicke und Maßnahmenpläne durchzuführen, um rechtliche, regulatorische und betriebliche Probleme effektiv zu lösen.

Unser Team reagiert flexibel und effizient auf behördliche Anforderungen und ermöglicht es, Ihr Unternehmenswachstum und Innovationen voranzutreiben.

Our team responds to regulatory requests in an agile and efficient manner

Regulatory Action Response and Strategy

Wir unterstützenUnternehmen mit unserer bewährten Methode. Dabei haben wir die Interessen und Bedürfnisse Ihrer KundenInnen ebenfalls im Blick und wenden einen risikobasierten Ansatz an.

Self-Assessment in Advance of Any Regulatory Action

Wir überprüfen Prozesse und Kontrollen und führen selbst Prüfungen von Kunden- und Vertragspartnerbeziehungen z.B. auf Konto- oder Transaktions-Ebene durch, um Kontrollmängel zu identifizieren. Damit schützen Sie sich selbst und auch Ihre KundInnen.

Issue Management and Resolution

überprüfen z.B. Transaktionen, Konten, Akten, Anrufe und andere Aufzeichnungen auch manuell, um potenzielle Schäden für Kund*innen und das Ausmaß der Schäden zu ermitteln. Dabei kann es sich um materielle Schäden handeln oder auch um Schäden aus Reputationsrisiken.

Customer Remediation

Entwurf, Durchführung und Validierung von look-back-konzipieren und nutzen wir zur Überprüfung des „customer live cycles“ in Ihrem UnternehmenKund*. Wir bieten Ihnen ein Paket von gut umsetzbaren Prozeßschritten zur effektiven Bearbeitung von “look-backs“ an und arbeiten gerne gemeinsam mit Ihnen an den entsprechenden Anforderungen und Planungen.

Credible Challenge, Testing and Validation

Strategische, betriebliche und technologische Aspekte der „look-backs“ und der Implementierung von sich daraus ergebenden Verbesserungsmaßnahmen einschließlich der Übernahme des Projektmanagements, der Dokumentation der Anforderungen, der Implementierung von Tools und Prozessen sowie die Bereitstellung von Ressourcen Gehören zu unserem Service.

Unser Ansatz im Bereich Regulatory Compliance

Um unsere Kunden bei den Herausforderungen im Bereich Lookback Reviews und Customer Remediation zu unterstützen, bieten wir ein breites Angebot an Maßnahmen.

Dazu zählen:

Remediation Execution

Wir helfen Ihnen bei der Durchführung verschiedener strategischer, operativer und technologischer Aspekte von Lookback Reviews und Customer Remediation, einschließlich Projektmanagement, Dokumentation der geschäftlichen und technischen Anforderungen, Entwicklung und Implementierung von Tools und Verfahren, Ressourcen zur Durchführung von Lookback Reviews und Customer Remediation sowie Qualitätssicherung.

Remediation Validation

Wir verfügen über Fachwissen bei der Validierung der Durchführung von Lookback Reviews und Customer Remediation in Übereinstimmung mit den regulatorischen Anforderungen und Erwartungen. Dies reicht von der Unterstützung des Business Line Managements, des Risikomanagements oder der Internen Revision bei ihren Aufsichtsverantwortlichkeiten bis hin zur unabhängigen Prüfung/Überwachung.

Remediation Strategy & Program Design

Wir unterstützen unsere Kunden entweder programm- oder projektbasiert, indem wir ihnen zeigen, wie sie die Anforderungen im Zusammenhang mit Lookback Review und der Sanierung angehen können - von der Durchführung der Lookback Reviews über die Identifizierung der betroffenen Kunden, die Festlegung und Berechnung der (finanziellen und nicht-finanziellen) Sanierungsmaßnahmen bis hin zu deren Bereitstellung und Betreuung.