Regulatory Remediation

Mit Compliance Remediation Ihr Unternehmen an die Dynamik globaler Gesetzeslagen anpassen

Regulatory Remediation hat in den letzten Jahren zunehmend an Bedeutung gewonnen aufgrund des dynamischen Wandels der globalen Gesetzeslage. Ihre Compliance-Struktur muss mit diesen Entwicklungen Schritt halten.

Regulatory Remediation umfasst den gesamten Remediation-Prozess eines Unternehmens und bezieht verschiedenste Maßnahmen zur Optimierung und Instandhaltung bestehender Compliance-Systeme ein.

Protiviti übernimmt hierbei eine Schlüsselrolle. Als verlässlicher Partner beraten wir Unternehmen aus verschiedensten Branchen bei der erfolgreichen und kosteneffizienten Weiterentwicklung ihrer Regulatory Compliance.

Nehmen Sie Kontakt zu uns auf und profitieren Sie von unserer Expertise, um Ihre Compliance-Struktur nachhaltig zu verbessern!

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Auf die regulatorischen Anforderungen flexibel und effizient reagieren

Regulatory Action Response and Strategy

Im Rahmen unserer Regulatory Remediation unterstützen wir Unternehmen dabei, effektiv und strategisch auf regulatorische Anforderungen zu reagieren. Dabei behalten wir stets Ihre Organisationsinteressen im Blick.

Self-Assessment in Advance of Any Regulatory Action

Protiviti durchleuchtet Ihre Prozesse auf Schwachstellen und arbeitet proaktiv an der Überwachung Ihrer Strukturen. Die Durchführung regelmäßiger Tests sowie Überprüfung Ihrer Konten und Transaktionen erlaubt es uns, Ihr Compliance-System zu bewerten und proaktiv den regulatorischen Standards anzupassen.

Issue Management and Resolution

Unter anderem führen wir manuelle Überprüfungen von Transaktionen, Konten, Aufzeichnungen, Anrufen und anderen Daten durch, um potenzielle Schäden sowie deren Umfang festzustellen. Dabei kann es sich um materielle oder auch um Schäden aus Reputationsrisiken handeln.

Customer Remediation

Im Zuge unseres Compliance-Remediation-Ansatzes analysieren wir auch vergangene Geschäftsaktivitäten und klären auf, ob es zu Compliance-Verstößen gekommen ist. Die gewonnenen Erkenntnisse nutzen wir anschließend gezielt zur Verbesserung Ihrer Compliance-Strukturen.

Credible Challenge, Testing and Validation

Unser Service umfasst strategische, betriebliche und technologische Aspekte beim Durchführen von "look-backs" und der anschließenden Umsetzung von Verbesserungsmaßnahmen. Dies beinhaltet Projektmanagement, Dokumentation von Anforderungen, Implementierung von Tools und Prozessen sowie Bereitstellung von Ressourcen.

Der Regulatory Remediation-Ansatz von Protiviti

Unser Compliance-Remediation-Ansatz

Der Regulatory-Remediation-Prozess ist von besonderer Komplexität geprägt. Er erfordert klare Strategien und sorgfältig herausgearbeitete Maßnahmen zur Bewältigung Ihrer Compliance-Transformation. Um Ihre Compliance-Struktur zu optimieren, nutzen wir folgenden Ansatz:

Remediation Strategy and Programme Design: Im ersten Schritt fokussieren wir uns auf die strategische Planung und Gestaltung von Remediation-Programmen. Gemeinsam mit Ihnen entwickeln wir maßgeschneiderte Vorgehensweisen für die Bedürfnisse und Herausforderungen Ihres Unternehmens.
Remediation Execution: Im Rahmen einer effektiven und kosteneffizienten Regulatory Remediation führen wir die zuvor erarbeiteten Programme durch. Neue Compliance-Prozesse werden aufgesetzt und spezialisierte Tools und Verfahren implementiert.
Remediation Validation: Abschließend folgt die Validierung unserer Remediation-Strategie. Dabei evaluieren wir die Genauigkeit und Zuverlässigkeit Ihrer neuen Compliance-Struktur und unterstützen Sie bei dessen Überwachung, um sicherzustellen, dass Ihr Unternehmen langfristig allen regulatorischen Anforderungen gerecht wird.

Risky Women Podcast | Compliance Priorities for 2026

Dive into top compliance priorities for 2026 — the most unpredictable year yet — with our latest episode, where we explore the evolving landscape of regulatory priorities. Join Kimberley Cole and industry experts Bernadine Reese and Carol Beaumier from Protiviti as they unpack the complexities of compliance in an unpredictable environment. This episode is a must-listen for anyone navigating the challenges of governance, risk and compliance.

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Compliance Priorities for 2026: The Most Unpredictable Year Yet

With nearly seven decades of combined experience in financial services compliance, we have witnessed both aggressive and accommodative regulatory cycles—and the transitions between them. Regardless of the cycle, regulators have traditionally focused on certain priorities with relative consistency.