Regulatory Remediation
Entwicklung und Durchführung von strategischen und lösungsorientierten Programmen, die durch „look backs“ im Rückblick Lücken in der Governance aufdecken und Programme zur Verbesserung der Compliance- Struktur durch verstärkte Automatisierung und Nutzung von Erkenntnissen aus Datenanalysen.
Wir helfen, die Qualität Ihrer bestehenden Tools, Technologien und Möglichkeiten in Bezug auf „look-backs“ in Bezug auf KundInnen-Daten und darauf basierender Implementierung von Verbesserungsmaßnahmenvon zu verbessern. Wir wenden praktische Methoden an, um komplexe Rückblicke und Maßnahmenpläne durchzuführen, um rechtliche, regulatorische und betriebliche Probleme effektiv zu lösen.
Unser Team reagiert flexibel und effizient auf behördliche Anforderungen und ermöglicht es, Ihr Unternehmenswachstum und Innovationen voranzutreiben.
Unsere Services im Bereich der Verbesserung der Compliance-Struktur
Regulatory Action Response and Strategy
Wir unterstützenUnternehmen mit unserer bewährten Methode. Dabei haben wir die Interessen und Bedürfnisse Ihrer KundenInnen ebenfalls im Blick und wenden einen risikobasierten Ansatz an.
Self-Assessment in Advance of Any Regulatory Action
Wir überprüfen Prozesse und Kontrollen und führen selbst Prüfungen von Kunden- und Vertragspartnerbeziehungen z.B. auf Konto- oder Transaktions-Ebene durch, um Kontrollmängel zu identifizieren. Damit schützen Sie sich selbst und auch Ihre KundInnen.
Issue Management and Resolution
überprüfen z.B. Transaktionen, Konten, Akten, Anrufe und andere Aufzeichnungen auch manuell, um potenzielle Schäden für Kund*innen und das Ausmaß der Schäden zu ermitteln. Dabei kann es sich um materielle Schäden handeln oder auch um Schäden aus Reputationsrisiken.
Customer Remediation
Entwurf, Durchführung und Validierung von look-back-konzipieren und nutzen wir zur Überprüfung des „customer live cycles“ in Ihrem UnternehmenKund*. Wir bieten Ihnen ein Paket von gut umsetzbaren Prozeßschritten zur effektiven Bearbeitung von “look-backs“ an und arbeiten gerne gemeinsam mit Ihnen an den entsprechenden Anforderungen und Planungen.
Credible Challenge, Testing and Validation
Strategische, betriebliche und technologische Aspekte der „look-backs“ und der Implementierung von sich daraus ergebenden Verbesserungsmaßnahmen einschließlich der Übernahme des Projektmanagements, der Dokumentation der Anforderungen, der Implementierung von Tools und Prozessen sowie die Bereitstellung von Ressourcen Gehören zu unserem Service.
Unser Ansatz
Ihre Ansprechspartner
Boris Walther arbeitet seit März 2006 bei Protiviti Deutschland. Er ist Country Market Lead und war Teil des Gründungsteams. Zuvor hat Herr Walther bei Protiviti Deutschland die Solution Risk & Compliance (R&C) aufgebaut und geleitet. Seit mehr als 15 ...
Alix Weikhard arbeitet seit Januar 2006 bei Protiviti Deutschland. Sie ist Country Market Lead und war Teil des Gründungsteams. Zuvor hat Frau Weikhard bei Protiviti Deutschland die Solution „Business Performance Improvement“ (BPI) aufgebaut und geleitet. ...
