Servizi di consulenza sulla regulatory compliance

Da sempre pensiamo alla compliance come un insieme di valori a cui ispirare e improntare il business, valori a tutela di una pluralità di stakeholder in contesti economici e finanziari già di per sé complessi.

Crediamo che la Compliance possa creare valore quanto più raggiunga soluzioni di equilibrio fra obiettivi di business e fattori regolamentari, questi ultimi elaborabili come opportunità per un vantaggio competitivo.

Proponiamo soluzioni tailor-made per interpretare e applicare l’universo regolamentare, tese alla piena integrazione dei numerosi framework di Compliance che, in una logica sistemica e attraverso processi agili, alimentino la creazione di valore sostenibile.

Il complesso perimetro normativo entro il quale gli intermediari finanziari sono chiamati ad operare evolve e si amplia rapidamente, ponendo continue sfide per gestire i rischi di non conformità e adeguarsi a regolamentazioni sempre più articolate, il cui mancato rispetto può comportare impatti economici e reputazionali senza eguali.

Il nostro team supporta intermediari italiani ed esteri nello sviluppo, implementazione e manutenzione di efficaci programmi di adeguamento a queste regolamentazioni, allo scopo di salvaguardare la reputazione e massimizzare gli investimenti.

Compliance Transformation

Protiviti può aiutarti a progettare nuovi modelli operativi attraverso i quali persone, processi e tecnologie abilitino la tua strategia aziendale e promuovano una cultura di responsabilità condivisa.

Regulatory Remediation

Protiviti può supportarti a valutare e migliorare la qualità degli strumenti, delle tecnologie e delle competenze esistenti a supporto delle attività di compliance.

Consumer Protection

Protiviti può supportarti nella gestione operativa e nell’aggiornamento del tuo programma di conformità, nonché nel disegno di soluzioni snelle e sostenibili nel tempo a mitigazione e rafforzamento degli aspetti più delicati dello stesso.

Compliance Risk Management

Protiviti ti affianca nell’ottimizzazione e automatizzazione di processi e procedure, sfruttando dati e analisi per disegnare controlli che garantiscano risposte più efficienti ai problemi e permettano alla tua azienda di concentrarsi su crescita e innovazione.

Financial Crime Compliance

Protiviti offre un insieme multidimensionale di soluzioni personalizzate per aiutarti a contrastare il crimine finanziario rimanendo in sintonia con i cambiamenti normativi ed evitando che la tua organizzazione diventi un bersaglio facile.

Product Oversight Governance

Protiviti affianca i propri Clienti nell’ottimizzazione e nell’automatizzazione dei propri processi e procedure e nell’innesto di soluzioni di robotica ed Artificial Intelligence per potenziare le analisi e velocizzare i tempi di esecuzione. Il tutto nell’ottica di mitigare i rischi e limitare eventuali problematiche, consentendo ai Clienti stessi di concentrarsi sulla crescita e sull'innovazione.

Modelli Organizzativi 231

Protiviti, leader nei servizi “231”, offre soluzioni organizzative e di controllo “ritagliate” sulla specifica realtà aziendale, per tener conto delle peculiarità di business e di rischio e “integrate” nei modelli di governance esistenti.

Legge 262

Protiviti ti supporta nei servizi relativi alla Legge 262, grazie a professionisti con competenze multidisciplinari che si occupano della materia dal primo momento della sua applicazione.

Tax Cooperative Compliance

Protiviti ti fornisce la guida e l'esperienza necessaria per lo sviluppo, l’implementazione e la gestione nel tempo del Tax Control Framework, fino all’adesione al Regime di Adempimento Collaborativo.

Il nostro approccio

Manage the risks of today while positioning you to meet the challenges of tomorrow

Aiutiamo le aziende a ottimizzare le proprie risorse e a progettare programmi di gestione del rischio di non conformità che siano efficienti, innovativi e abilitati dalla tecnologia.

In un mercato altamente dinamico, è fondamentale avere al proprio fianco un partner nell’ambito della Regulatory Compliance in grado di gestire i rischi di oggi mentre già si posiziona per affrontare le sfide di domani.

Noi possiamo aiutarti a:

progettare e sviluppare modelli operativi per la gestione del rischio di non conformità
disegnare, implementare e calibrare modelli di valutazione del rischio di non conformità
valutare e migliorare la qualità di strumenti, tecnologie e competenze esistenti a supporto delle attività di Compliance
identificare, aggiornare e integrare key risk and performance indicator legati agli obiettivi e ai processi aziendali, in modo da poter gestire efficacemente il rischio
promuovere e implementare programmi di diffusione della cultura di Compliance, che facciano emergere i rischi caratterizzanti ciascuna attività aziendale e consentano alle funzioni di affrontarli con consapevolezza
sviluppare sistemi, modelli e soluzioni efficaci per la gestione della conformità basati sull'analisi dei dati e costruiti su piattaforme tecnologiche efficienti e agili
integrare framework diversi di gestione della conformità
determinare come sfruttare al meglio le leve a disposizione dell’azienda che consentano il successo e promuovono l'innovazione
digitalizzare processi, flussi e reportistica
definire soluzioni risk-based e predittive basate su Intelligenza Artificiale

Manage the risks of today while positioning you to meet the challenges of tomorrow

Leadership

Francesco Monini

Francesco Monini è Managing Director presso l’ufficio Protiviti di Milano. In Protiviti Italia dal 2005, ha maturato la propria esperienza professionale nell’ambito della progettazione dei sistemi di controllo manageriale e del Risk Control. Prima di ...

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Cristina Peano

Cristina Peano è Managing Director presso il nostro ufficio di Milano ed è responsabile della Service Line Internal Audit e Regulatory Compliance all’interno dell’Industry Product & Service. Cristina ha iniziato la sua carriera ...

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Luca Salomoni

Luca Salomoni è Director presso l’ufficio di Milano nell’Industry Banking & Capital Markets. Nel corso della sua carriera professionale in Protiviti di oltre 15 anni, Luca ha seguito in prevalenza progetti per clienti appartenenti al settore bancario, ...

Scopri di più

Mattia Simoncini

Mattia Simoncini è Director presso l’ufficio di Milano e fin dal 2009 si occupa di progetti in materia di contrasto al fenomeno del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo (AML/CTF), corporate governance, risk & regulatory compliance e ...

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An Open Letter to CEOs and Board Members: In Support of the Compliance Function

We’ve all heard it said: “Tone at the top” is critical to the success of a compliance function, and financial institution regulators expect CEOs and boards of directors to foster a “culture of compliance” in the institutions they oversee. We’d expect...

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Sanctions: Not Just a Financial Institution Issue

For banks, sanctions-related enforcement actions and large financial penalties over many years have made clear the cost of non-compliance with sanctions obligations. For other types of financial services companies as well as for non-financial...

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Risky Women Podcast | Top Compliance Priorities 2024

In this episode of Risky Women Radio, host Kimberley Cole, CEO of the Risky Women organisation kicks off Series 7 by discussing the predictions for 2024 in the field of risk regulation and compliance. She is joined by Carol Beaumier and Bernadine...

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2024: Global Sanctions Outlook for Financial Institutions

KYC took on added significance in the sanctions world in 2023. No, not Know Your Customer, though that certainly remains important. Know Your Cargo became a new mantra for sanctions practitioners and there is every indication it will continue to be...

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Top-of-Mind Compliance Issues for Financial Institutions in 2024

Discover crucial insights on compliance issues for financial institutions in 2024. From AI to ESG, navigate the evolving landscape with our comprehensive guide.

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EU Lawmakers Reach Agreement on AI Act, Creating Regulatory Framework Addressing Risks of AI

On December 8th, after two and a half years of negotiation, the Council of the EU and the EU Parliament finally reached a provisional agreement on the EU AI Act, which was first proposed by the European Commission in 2021. The agreement creates...

The Top Risks 10 Years Out: Global Risks Are Persistent

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Quantum computing helps financial services organisation improve portfolio optimisation

A joint team of quantum computing engineers and financial analysts at this industry leader in digital financial services, led by a forward-thinking CIO, knew they wanted to take advantage of quantum computing to solve unique challenges that could not be handled with classical computing alone.

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Executive Perspectives on Top Risks for 2024 and 2034