Francesco Monini Managing Director Francesco Monini è Managing Director presso l’ufficio Protiviti di Milano. In Protiviti Italia dal 2005, ha maturato la propria esperienza professionale nell’ambito della progettazione dei sistemi di controllo manageriale e del Risk Control. Prima di entrare a far parte di Protiviti, Francesco ha seguito progetti di Risk Management presso la Pubblica Amministrazione prima e nel gruppo Citi poi.Coordina progetti di Risk Management, Compliance & Anti Financial Crime, Audit e Organizzazione nell’industry Financial Services, per la quale è attualmente responsabile in Italia delle Service Line Internal Audit e Regulatory Compliance per il settore Banking & Capital Markets.ProgettiCon una solida formazione nei servizi di consulenza, supporta numerose realtà italiane ed internazionali nella gestione di progettualità di analisi, disegno ed implementazione di modelli di organizzazione, gestione e controllo, set up delle funzioni Compliance, Internal Audit e Risk Management, nonché progettazione ed erogazione di numerose formazioni in aula in materia di D.Lgs.231/2001, Market Abuse, e Antiriciclaggio:Assessment delle attività svolte in materia antiriciclaggio (AML) nell’ambito di primarie aziende del settore finanziario, al fine di individuare eventuali gap rispetto alla normativa esterna e alle best practice di mercato, e suggerire aree di miglioramentoDisegno di AML framework innovativi nell’ambito di progettualità di transformation volte a razionalizzare ed efficientare processi operativi di banche, assicurazioni e società di gestione patrimoniale, anche attraverso l’implementazione di servizi ad alto contenuto tecnologico, supportando la scelta degli adeguati strumenti IT di supporto, l’IT system integration (Front to Back Office), e la definizione delle logiche sottostanti, nel rispetto delle normative vigentiAnalisi, disegno ed implementazione di modelli di organizzazione, gestione e controllo ai fini dell’adeguamento al D.Lgs.n. 231/2001 per banche di investimento, società di uno dei principali gruppi bancari italiani, e per alcuni intermediari finanziari e SGRSupporto a banche nazionali e istituti di pagamento nell’esecuzione di audit (AML, Market Abuse, SOX, Law 231/2001); in particolare revisione dei requisiti di specifici processi (credit management, cash pooling e processi FSCP) del Sarbanes-Oxley Act per una primaria banca italiana Analisi degli impatti organizzativi ed operativi derivanti dall’introduzione di nuovi requisiti regolamentari, nonché analisi e valutazione del sistema di controllo interno, (ad es., con focus sui processi del credito, e della vendita di servizi di investimento di prodotti finanziari strutturati), e dei presidi normativi (ad es., in ambito anticorruzione)Supporto al set up delle funzioni Compliance, Internal Audit e Risk ManagementPartecipazione in numerosi progetti di forensic reviewAree di CompetenzaRegulatory ComplianceInternal Audit Litigation & ForensicManaged SolutionsBPR & OrganizationFinancial Crime ConsultingIndustryRetail BankingBanking & Capital Markets Asset and Wealth ManagementPaymentsPension FundsEducazioneLaurea in Economia Aziendale (C.L.E.A.) presso l’Università L. Bocconi, MilanoProfessional Membership e CertificazioniCertified Financial Service Auditor (CFSA)
