Compliance Risk Management Sfrutta la conformità normativa per mitigare i rischi e abilitare l’innovazione. La tassonomia del rischio di non conformità delle aziende si articola in voci sempre più analitiche, con costi crescenti e insistenti pressioni sugli individui.Una solida gestione del rischio di non conformità può garantire molto di più che la semplice protezione da sanzioni. L’integrazione di obiettivi di Compliance all’interno di processi e procedure aziendali, abilitati da dati e tecnologie all’avanguardia, permette una migliore esperienza del Cliente, una fondata fiducia verso l’azienda e un maggiore valore per le parti interessate. La conformità può costituire un rischio, ma è soprattutto un’opportunità.Protiviti affianca i propri Clienti nell’ottimizzazione e automatizzazione dei propri processi e procedure, sfruttando dati e analisi per disegnare controlli predittivi e lungimiranti, che garantiscano risposte più efficienti ai problemi e permettano alla tua azienda di concentrarsi sulla crescita e l'innovazione.Gestire la conformità normativa in maniera vantaggiosa è possibile. Immagina se l’attività delle funzioni organizzative fosse allineata agli obiettivi di business, se i processi fossero ottimizzati e le procedure automatizzate e abilitate da dati e tecnologia.I requisiti normativi sarebbero soddisfatti con efficienza. I controlli diventerebbero predittivi e non più solo reattivi. I dipendenti trarrebbero maggior valore dai propri ruoli. L’azienda avrebbe la certezza che la propria reputazione è protetta, potendosi concentrare maggiormente sulla crescita e l’innovazione.Protiviti supporta i clienti nel: Svolgere assessment, stress testing ed enforcement della metodologia di valutazione dei rischi di Compliance Definire, implementare e aggiornare modelli di gestione di rischi specifici di compliance e Programmi di ComplianceIntegrare la valutazione del rischio di compliance nei processi e prassi aziendaliDisegnare ed eseguire verifiche di Compliance ordinarie e straordinarieSfruttare i dati esistenti per elaborare controlli predittivi e lungimiranti Definire flussi informativi automatizzati finalizzati ad una maggiore efficienza nello sviluppo e monitoraggio di azioni di rimedio Sviluppare e aggiornare strumenti di compliance e indicatori di performance che considerino le esigenze dei clienti, gli obiettivi di business e i cambiamenti normativi Coniugare le necessità aziendali con quelle di compliance e tradurle in requisiti concreti per la progettazione di nuovi prodotti o servizi Stabilire routine per il monitoraggio delle prestazioni di conformità normativa Sviluppare, eseguire e integrare un ecosistema tecnologico di conformità normativa che consenta attività di compliance efficienti ed efficaci Disegnare e implementare Compliance Education & Training Program, nonché corsi di formazione su specifici ambiti normativi Integrate compliance into agile risk management teams I nostri servizi di Compliance Risk Management Pro System Security Prima linea di difesa Assistiamo la prima linea di difesa attraverso il disegno e l’implementazione di Programmi di Compliance trasversali a ciascuna funzione e attività aziendale. Svolgiamo test e attività di monitoraggio per valutare l’effettiva efficacia dei processi e controlli in essere ai fini della mitigazione del rischio di compliance. Pro Location Globe Seconda linea di difesa Assistiamo i clienti nello sviluppo e implementazione di modelli di valutazioni del rischio di compliance, nella definizione dei requisiti per i test di conformità o nell’aggiornamento della metodologia generale. Le valutazioni del rischio di conformità e i test di conformità sono strumenti essenziali che le Funzioni di controllo di secondo livello possono utilizzare per monitorare efficacemente la compliance della propria organizzazione e identificare eventuali lacune. Pro Rightmark Square Terza linea di difesa Assicuriamo le Funzioni di controllo di terzo livello nella definizione di una strategia di Audit finalizzata a monitorare la conformità delle aziende ai regolamenti applicabili e alle proprie policy e procedure. I piani di audit dovrebbero essere sviluppati in considerazione al Risk Appetite del cliente. Pro Briefcase Aggiornamento/sviluppo del Compliance Management System (CMS) Assicuriamo che tutti i pilastri del CMS, la supervisione del Consiglio di Amministrazione e del management, l’adozione di un programma di compliance e la pianificazione di audit di conformità operino in maniera coesa per mitigare il rischio. Il CMS è uno strumento efficace per gestire il rischio e promuovere una cultura della conformità. Pro Document Stack Gestione del cambiamento normativo Protiviti aiuta i clienti a comprendere l’impatto del cambiamento normativo e a definire come implementare i nuovi requisiti regolamentari per garantire la conformità. Adottare e manutenere un efficace programma di gestione del cambiamento normativo è fondamentale in un panorama legislativo in continuo cambiamento. Pro Document Consent Controlli sul ciclo di vita del prodotto Protiviti assiste i clienti adottando un approccio olistico, analizzando e valutando il rischio a partire dalle aree critiche, tra cui compliance, operation, privacy, legale e marketing in occasione dello sviluppo di nuovi prodotti, della revisione di quelli esistenti o del ritiro di quelli attuali. Compliance can provide a unique competitive edge Il nostro approccio In un mondo dinamico, i professionisti del team di Risk Management di Protiviti possono aiutarti a comprendere appieno i rischi per il tuo business e ad individuare le informazioni critiche di cui hai bisogno per proteggerlo. Una Funzione di compliance solida non solo riduce il rischio di non conformità e di sanzioni normative, ma conduce anche a una migliore esperienza del cliente, a una maggiore fedeltà al marchio e a un maggiore valore per tutte le parti interessate.La valutazione del rischio di compliance svolta da Protiviti si sviluppa sulla base della seguente metodologia: Scarica Compliance can provide a unique competitive edge Featured insights PODCAST Risky Women Podcast | Risk Management With Purpose In this episode of Protiviti's Risky Women podcast series, Ghislaine Entwisle, Managing Director of the Australia Technology Consulting and Business Performance Improvement practice, speaks with Gloria Yuen, Head of Regulatory Enablement and Delivery... INSIGHTS PAPER Crypto e Travel Rule: cosa sta succedendo? I crypto-asset, insieme ai relativi prodotti e servizi, hanno registrato una crescita evidente negli ultimi anni.Questa rapida adozione solleva interrogativi sul futuro dei mercati finanziari e sull'interconnessione tra i crypto-asset e i sistemi... WHITEPAPER Can we trust culture and conduct to guide decision making in the financial services industry? More than 15 years after the great financial crisis, the financial industry’s culture and conduct remain very much in the headlines. Has nothing changed? A lot has indeed changed, though bad actors still manage to prevail at times. Maintaining good... WHITEPAPER SIFMA’s Quantum Dawn VII After-Action Report The latest iteration of SIFMA’s biannual cybersecurity exercise focused on the outage of a critical third-party service provider. The simulation and concluding survey found many financial institutions are already experienced with the loss of a... WHITEPAPER Sanctions Risk Assessment: A Key Risk Management Tool Faced with the growing complexity of the geopolitical landscape, governments have been using financial sanctions increasingly as foreign policy tools to respond to developments as wide ranging as regional conflicts and wars, terrorism, and human... WHITEPAPER An Open Letter to CEOs and Board Members: In Support of the Compliance Function We’ve all heard it said: “Tone at the top” is critical to the success of a compliance function, and financial institution regulators expect CEOs and boards of directors to foster a “culture of compliance” in the institutions they oversee. We’d expect... WHITEPAPER 2024: Global Sanctions Outlook for Financial Institutions KYC took on added significance in the sanctions world in 2023. No, not Know Your Customer, though that certainly remains important. Know Your Cargo became a new mantra for sanctions practitioners and there is every indication it will continue to be... Button Button Client Story June 28, 2024 Global Financial Service Provider Prepares for New Sustainability Reporting Mandates A global financial service provider prepares for new mandates by advancing sustainability reporting efforts, ensuring compliance and ESG integration. Read more Leadership Francesco Monini Francesco Monini è Managing Director presso l’ufficio Protiviti di Milano. In Protiviti Italia dal 2005, ha maturato la propria esperienza professionale nell’ambito della progettazione dei sistemi di controllo manageriale e del Risk Control. Prima di ... Scopri di più Luca Salomoni Luca Salomoni è Director presso l’ufficio di Milano nell’Industry Banking & Capital Markets. Nel corso della sua carriera professionale in Protiviti di oltre 15 anni, Luca ha seguito in prevalenza progetti per clienti appartenenti al settore bancario, ... Scopri di più Mattia Simoncini Mattia Simoncini è Director presso l’ufficio di Milano e fin dal 2009 si occupa di progetti in materia di contrasto al fenomeno del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo (AML/CTF), corporate governance, risk & regulatory compliance e ... Scopri di più Cristina Peano Cristina Peano è Managing Director presso il nostro ufficio di Milano ed è responsabile della Service Line Internal Audit e Regulatory Compliance all’interno dell’Industry Product & Service. Cristina ha iniziato la sua carriera ... Scopri di più