Compliance Risk Management

Sfrutta la conformità normativa per mitigare i rischi e abilitare l’innovazione.

La tassonomia del rischio di non conformità delle aziende si articola in voci sempre più analitiche, con costi crescenti e insistenti pressioni sugli individui.

Una solida gestione del rischio di non conformità può garantire molto di più che la semplice protezione da sanzioni. L’integrazione di obiettivi di Compliance all’interno di processi e procedure aziendali, abilitati da dati e tecnologie all’avanguardia, permette una migliore esperienza del Cliente, una fondata fiducia verso l’azienda e un maggiore valore per le parti interessate. La conformità può costituire un rischio, ma è soprattutto un’opportunità.

Protiviti affianca i propri Clienti nell’ottimizzazione e automatizzazione dei propri processi e procedure, sfruttando dati e analisi per disegnare controlli predittivi e lungimiranti, che garantiscano risposte più efficienti ai problemi e permettano alla tua azienda di concentrarsi sulla crescita e l'innovazione.

Gestire la conformità normativa in maniera vantaggiosa è possibile. Immagina se l’attività delle funzioni organizzative fosse allineata agli obiettivi di business, se i processi fossero ottimizzati e le procedure automatizzate e abilitate da dati e tecnologia.

I requisiti normativi sarebbero soddisfatti con efficienza. I controlli diventerebbero predittivi e non più solo reattivi. I dipendenti trarrebbero maggior valore dai propri ruoli. L’azienda avrebbe la certezza che la propria reputazione è protetta, potendosi concentrare maggiormente sulla crescita e l’innovazione.

Protiviti supporta i clienti nel:

Svolgere assessment, stress testing ed enforcement della metodologia di valutazione dei rischi di Compliance
Definire, implementare e aggiornare modelli di gestione di rischi specifici di compliance e Programmi di Compliance
Integrare la valutazione del rischio di compliance nei processi e prassi aziendali
Disegnare ed eseguire verifiche di Compliance ordinarie e straordinarie
Sfruttare i dati esistenti per elaborare controlli predittivi e lungimiranti
Definire flussi informativi automatizzati finalizzati ad una maggiore efficienza nello sviluppo e monitoraggio di azioni di rimedio
Sviluppare e aggiornare strumenti di compliance e indicatori di performance che considerino le esigenze dei clienti, gli obiettivi di business e i cambiamenti normativi
Coniugare le necessità aziendali con quelle di compliance e tradurle in requisiti concreti per la progettazione di nuovi prodotti o servizi
Stabilire routine per il monitoraggio delle prestazioni di conformità normativa
Sviluppare, eseguire e integrare un ecosistema tecnologico di conformità normativa che consenta attività di compliance efficienti ed efficaci
Disegnare e implementare Compliance Education & Training Program, nonché corsi di formazione su specifici ambiti normativi

Integrate compliance into agile risk management teams

Prima linea di difesa

Assistiamo la prima linea di difesa attraverso il disegno e l’implementazione di Programmi di Compliance trasversali a ciascuna funzione e attività aziendale. Svolgiamo test e attività di monitoraggio per valutare l’effettiva efficacia dei processi e controlli in essere ai fini della mitigazione del rischio di compliance.

Seconda linea di difesa

Assistiamo i clienti nello sviluppo e implementazione di modelli di valutazioni del rischio di compliance, nella definizione dei requisiti per i test di conformità o nell’aggiornamento della metodologia generale. Le valutazioni del rischio di conformità e i test di conformità sono strumenti essenziali che le Funzioni di controllo di secondo livello possono utilizzare per monitorare efficacemente la compliance della propria organizzazione e identificare eventuali lacune.

Terza linea di difesa

Assicuriamo le Funzioni di controllo di terzo livello nella definizione di una strategia di Audit finalizzata a monitorare la conformità delle aziende ai regolamenti applicabili e alle proprie policy e procedure. I piani di audit dovrebbero essere sviluppati in considerazione al Risk Appetite del cliente.

Aggiornamento/sviluppo del Compliance Management System (CMS)

Assicuriamo che tutti i pilastri del CMS, la supervisione del Consiglio di Amministrazione e del management, l’adozione di un programma di compliance e la pianificazione di audit di conformità operino in maniera coesa per mitigare il rischio. Il CMS è uno strumento efficace per gestire il rischio e promuovere una cultura della conformità.

Gestione del cambiamento normativo

Protiviti aiuta i clienti a comprendere l’impatto del cambiamento normativo e a definire come implementare i nuovi requisiti regolamentari per garantire la conformità. Adottare e manutenere un efficace programma di gestione del cambiamento normativo è fondamentale in un panorama legislativo in continuo cambiamento.

Controlli sul ciclo di vita del prodotto

Protiviti assiste i clienti adottando un approccio olistico, analizzando e valutando il rischio a partire dalle aree critiche, tra cui compliance, operation, privacy, legale e marketing in occasione dello sviluppo di nuovi prodotti, della revisione di quelli esistenti o del ritiro di quelli attuali.

Compliance can provide a unique competitive edge

Il nostro approccio

In un mondo dinamico, i professionisti del team di Risk Management di Protiviti possono aiutarti a comprendere appieno i rischi per il tuo business e ad individuare le informazioni critiche di cui hai bisogno per proteggerlo. Una Funzione di compliance solida non solo riduce il rischio di non conformità e di sanzioni normative, ma conduce anche a una migliore esperienza del cliente, a una maggiore fedeltà al marchio e a un maggiore valore per tutte le parti interessate.

La valutazione del rischio di compliance svolta da Protiviti si sviluppa sulla base della seguente metodologia:

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