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Protiviti Named One of the 2019 FORTUNE 100 Best Companies to Work For®

This monthly roundup of compliance news includes the following articles: (a) The Nexus Between the Digital Asset Ecosystem and Sanctions Risk; (b) CFPB Settles with Financial Institution on Fair Credit Reporting Practices; (c) Agencies Propose Amendments to Regulation CC Regarding Funds Availability; (d) FINRA Annual Report Regarding 2018 Examination Findings
PERCHÉ valutare il Sistema di Controllo Interno e di Gestione dei Rischi? COME valutarlo? QUALE processo implementare e quali attori coinvolgere nella valutazione? QUALI metodologie e strumenti di valutazione utilizzare? AIIA e Protiviti hanno condotto una ricerca su questi temi: scarica il documento!
Il “Whistleblowing” è un istituto di origine anglosassone, finalizzato a regolamentare e facilitare il processo di segnalazione di illeciti o di altre irregolarità di cui il soggetto segnalante (cd. “whistleblower”) sia venuto a conoscenza e che prevede, per quest’ultimo, significative forme di tutela