Compliance Risk Management Consulting

Sfrutta la conformità normativa per mitigare i rischi e abilitare l’innovazione.

La tassonomia del rischio di non conformità delle aziende si articola in voci sempre più analitiche, con costi crescenti e insistenti pressioni sugli individui.

Una solida gestione del rischio di non conformità può garantire molto di più che la semplice protezione da sanzioni. L’integrazione di obiettivi di Compliance all’interno di processi e procedure aziendali, abilitati da dati e tecnologie all’avanguardia, permette una migliore esperienza del Cliente, una fondata fiducia verso l’azienda e un maggiore valore per le parti interessate. La conformità può costituire un rischio, ma è soprattutto un’opportunità.

Protiviti affianca i propri Clienti nell’ottimizzazione e automatizzazione dei propri processi e procedure, sfruttando dati e analisi per disegnare controlli predittivi e lungimiranti, che garantiscano risposte più efficienti ai problemi e permettano alla tua azienda di concentrarsi sulla crescita e l'innovazione.

Gestire la conformità normativa in maniera vantaggiosa è possibile. Immagina se l’attività delle funzioni organizzative fosse allineata agli obiettivi di business, se i processi fossero ottimizzati e le procedure automatizzate e abilitate da dati e tecnologia.

I requisiti normativi sarebbero soddisfatti con efficienza. I controlli diventerebbero predittivi e non più solo reattivi. I dipendenti trarrebbero maggior valore dai propri ruoli. L’azienda avrebbe la certezza che la propria reputazione è protetta, potendosi concentrare maggiormente sulla crescita e l’innovazione.

Protiviti supporta i clienti nel:

Svolgere assessment, stress testing ed enforcement della metodologia di valutazione dei rischi di Compliance
Definire, implementare e aggiornare modelli di gestione di rischi specifici di compliance e Programmi di Compliance
Integrare la valutazione del rischio di compliance nei processi e prassi aziendali
Disegnare ed eseguire verifiche di Compliance ordinarie e straordinarie
Sfruttare i dati esistenti per elaborare controlli predittivi e lungimiranti
Definire flussi informativi automatizzati finalizzati ad una maggiore efficienza nello sviluppo e monitoraggio di azioni di rimedio
Sviluppare e aggiornare strumenti di compliance e indicatori di performance che considerino le esigenze dei clienti, gli obiettivi di business e i cambiamenti normativi
Coniugare le necessità aziendali con quelle di compliance e tradurle in requisiti concreti per la progettazione di nuovi prodotti o servizi
Stabilire routine per il monitoraggio delle prestazioni di conformità normativa
Sviluppare, eseguire e integrare un ecosistema tecnologico di conformità normativa che consenta attività di compliance efficienti ed efficaci
Disegnare e implementare Compliance Education & Training Program, nonché corsi di formazione su specifici ambiti normativi

Integrate compliance into agile risk management teams

First Line of Defense (FLOD): Readiness, Transformation and Monitoring

We assist First Line of Defense (FLOD) with their overall compliance program and establish monitoring and testing activities to validate established processes and controls are effective in mitigating risk.

Second Line of Defense (SLOD): Compliance Risk Assessments, Compliance Testing

We develop risk assessments, testing requirements or overall methodology. Compliance Risk Assessments and Compliance Testing are critical tools that SLOD can use to monitor compliance effectively and identify gaps.

Third Line of Defense (TLOD): Audit Plan Development/Compliance Audits

Protiviti focuses on documenting an Audit strategy to monitor companies’ compliance with applicable regulations and policies and procedures. Audit plans should be developed based upon a client’s level of risk acceptance.

Compliance Management System (CMS) Reviews/Development

Protiviti ensures all pillars of the CMS, board and management oversight, compliance program, and compliance audit work cohesively to mitigate risk. A CMS is an effective tool for companies to manage risk and foster a culture of compliance.

Regulatory Change Management

Protiviti’s helps clients understand the impact of regulatory change and how to implement the requirements to ensure compliance. Having an effective regulatory change management program is crucial in an ever-changing regulatory environment.

Compliance can provide a unique competitive edge

Our Approach

In a dynamic world, Protiviti’s agile risk management framework helps you fully understand the risks to your business and the critical information you need to protect it. A strong regulatory compliance function leads to more than reduced risk of non-compliance and regulatory penalties, but also to improved customer experience, enhanced brand loyalty, and increased value for stakeholders. While compliance is an understood necessity, it can also provide a unique competitive edge.

Protiviti’s Compliance Risk Management Services include: