Francesco Monini

Francesco Monini è Managing Director presso l’ufficio Protiviti di Milano. In Protiviti Italia dal 2005, ha maturato la propria esperienza professionale nell’ambito della progettazione dei sistemi di controllo manageriale e del Risk Control. Prima di entrare a far parte di Protiviti, Francesco ha seguito progetti di Risk Management presso la Pubblica Amministrazione prima e nel gruppo Citi poi.​

Coordina progetti di Risk Management, Compliance & Anti Financial Crime, Audit e Organizzazione nell’industry Financial Services, per la quale è attualmente responsabile in Italia delle Service Line Internal Audit e Regulatory Compliance per il settore Banking & Capital Markets.​

Progetti​

Con una solida formazione nei servizi di consulenza, supporta numerose realtà italiane ed internazionali nella gestione di progettualità di analisi, disegno ed implementazione di modelli di organizzazione, gestione e controllo, set up delle funzioni Compliance, Internal Audit e Risk Management, nonché progettazione ed erogazione di numerose formazioni in aula in materia di D.Lgs.231/2001, Market Abuse, e Antiriciclaggio:​

• Assessment delle attività svolte in materia antiriciclaggio (AML) nell’ambito di primarie aziende del settore finanziario, al fine di individuare eventuali gap rispetto alla normativa esterna e alle best practice di mercato, e suggerire aree di miglioramento​
• Disegno di AML framework innovativi nell’ambito di progettualità di transformation volte a razionalizzare ed efficientare processi operativi di banche, assicurazioni e società di gestione patrimoniale, anche attraverso l’implementazione di servizi ad alto contenuto tecnologico, supportando la scelta degli adeguati strumenti IT di supporto, l’IT system integration (Front to Back Office), e la definizione delle logiche sottostanti, nel rispetto delle normative vigenti​
• Analisi, disegno ed implementazione di modelli di organizzazione, gestione e controllo ai fini dell’adeguamento al D.Lgs.n. 231/2001 per banche di investimento, società di uno dei principali gruppi bancari italiani, e per alcuni intermediari finanziari e SGR​
• Supporto a banche nazionali e istituti di pagamento nell’esecuzione di audit (AML, Market Abuse, SOX, Law 231/2001); in particolare revisione dei requisiti di specifici processi (credit management, cash pooling e processi FSCP) del Sarbanes-Oxley Act per una primaria banca italiana ​
• Analisi degli impatti organizzativi ed operativi derivanti dall’introduzione di nuovi requisiti regolamentari, nonché analisi e valutazione del sistema di controllo interno, (ad es., con focus sui processi del credito, e della vendita di servizi di investimento di prodotti finanziari strutturati), e dei presidi normativi (ad es., in ambito anticorruzione)​
• Supporto al set up delle funzioni Compliance, Internal Audit e Risk Management​
• Partecipazione in numerosi progetti di forensic review​

Aree di Competenza​

• Regulatory Compliance​
• Internal Audit ​
• Litigation & Forensic​
• Managed Solutions​
• BPR & Organization​
• Financial Crime Consulting​

Industry​

• Retail Banking​
• Banking & Capital Markets ​
• Asset and Wealth Management​
• Payments​
• Pension Funds​

Educazione

• Laurea in Economia Aziendale (C.L.E.A.) presso l’Università L. Bocconi, Milano​

Professional Membership e Certificazioni​

• Certified Financial Service Auditor  (CFSA)​