Compliance Risk Management Consulting

Aprovecha el cumplimiento de la normativa para mitigar el riesgo y permitir la innovación.

Hay una forma mejor de gestionar la carga del cumplimiento normativo. Imagine que las funciones estuvieran alineadas con los objetivos empresariales, los procesos se optimizaran y los procedimientos se automatizaran y habilitaran mediante datos y tecnología. Los requerimientos regulatorios se cumplirían con eficacia. Los controles se vuelven predictivos en lugar de reactivos. Los empleados obtienen más valor de sus funciones. La empresa puede estar tranquila porque su reputación está protegida, lo que le permite centrarse más en el crecimiento y la innovación.

Protiviti ayuda a las organizaciones:

Integra el cumplimiento en equipos ágiles de gestión de riesgos.
Aprovecha la analítica de datos para realizar controles predictivos y con visión de futuro.
Aplica la experiencia en el cumplimiento de la normativa y utilizar herramientas de flujo de trabajo automatizadas, para una remediación más eficiente de las acciones o problemas de cumplimiento.
Desarrollar medidas de cumplimiento normativo y de rendimiento, que tengan en cuenta las necesidades de los clientes, los objetivos de negocio y los cambios normativos.
Traducir las necesidades del cliente y del cumplimiento en requisitos de diseño para nuevos productos o servicios.
Establecer rutinas para supervisar el cumplimiento de la normativa.
Desarrollar, ejecutar e integrar un ecosistema tecnológico de cumplimiento normativo, que permita realizar actividades de cumplimiento eficientes y eficaces.

Integrar el cumplimiento en equipos ágiles de gestión de riesgos

First Line of Defense (FLOD): Readiness, Transformation and Monitoring

We assist First Line of Defense (FLOD) with their overall compliance program and establish monitoring and testing activities to validate established processes and controls are effective in mitigating risk.

Second Line of Defense (SLOD): Compliance Risk Assessments, Compliance Testing

We develop risk assessments, testing requirements or overall methodology. Compliance Risk Assessments and Compliance Testing are critical tools that SLOD can use to monitor compliance effectively and identify gaps.

Third Line of Defense (TLOD): Audit Plan Development/Compliance Audits

Protiviti focuses on documenting an Audit strategy to monitor companies’ compliance with applicable regulations and policies and procedures. Audit plans should be developed based upon a client’s level of risk acceptance.

Compliance Management System (CMS) Reviews/Development

Protiviti ensures all pillars of the CMS, board and management oversight, compliance program, and compliance audit work cohesively to mitigate risk. A CMS is an effective tool for companies to manage risk and foster a culture of compliance.

Regulatory Change Management

Protiviti’s helps clients understand the impact of regulatory change and how to implement the requirements to ensure compliance. Having an effective regulatory change management program is crucial in an ever-changing regulatory environment.

Compliance can provide a unique competitive edge

Our Approach

In a dynamic world, Protiviti’s agile risk management framework helps you fully understand the risks to your business and the critical information you need to protect it. A strong regulatory compliance function leads to more than reduced risk of non-compliance and regulatory penalties, but also to improved customer experience, enhanced brand loyalty, and increased value for stakeholders. While compliance is an understood necessity, it can also provide a unique competitive edge.

Protiviti’s Compliance Risk Management Services include: