《专业视角》：《证券公司操作风险管理指引》解读

中国证券业协会于2023年12月1日发布《证券公司操作风险管理指引》（下称《指引》）。这是自2016年协会下发《证券公司全面风险管理规范》框架下，继流动性风险、信用风险、声誉风险相关管理指引后的又一项风险管理指引的补充。《指引》的发布将有效指导证券公司规范操作风险管理行为，加强对各类操作风险事件的防控与应对。

《指引》共37条，阐述了一套完整的操作风险管理体系框架，并指出，证券公司应从健全的组织架构、明晰的管理职责与分工、专业的人才队伍、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系和有效的风险应对机制、可操作的管理制度等方面，建立健全操作风险管理体系。《指引》在重点领域给出详细的指导意见，也从管理协同、体系协同、数字化应用等不同维度提出了新要求。

基于《指引》的发布内容和相关要求，甫瀚咨询通过本期专业视角予以解读，提出专业观点和建议。我们在梳理和归纳后，建议证券公司可在操作风险的自我评估机制、专项审计、数字化转型、压力测试准备，以及新业务新产品的风险管理等方面，着手进行准备。详述请浏览本期专业视角。

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