《专业视角》:提高金融机构反洗钱工作有效性︱篇三:用数据与技术应用助力反洗钱工作

《专业视角》:提高金融机构反洗钱工作有效性︱篇三:用数据与技术应用助力反洗钱工作

甫瀚咨询的“提高金融机构反洗钱工作有效性”系列由三篇文章组成,分别从反洗钱合规框架中的客户风险识别、治理制度优化和数字化转型角度,阐述了总共七个重要领域的工作有效性提高,以此建议金融机构加强关注,从而实现提高反洗钱工作有效性的目标。本文作为该系列文章的终篇,就反洗钱合规管理中数据以及技术应用等问题进行探讨。

Image
AML efforts

本系列的三篇文章,着重从宏观治理方面,包括反洗钱合规管理的战略、企业文化和运营模型的转型;业务实操方面,包括精确识别客户风险和消除客户尽职调查中的低效影响因素;以及技术应用方面,涵盖了数据和技术运用等内容,具体阐述了提高金融机构反洗钱工作有效性的切实解决方案。总而言之,我们建议金融机构应遵循风险为本的原则,结合自身业务特点和运营情况来进行考量,不断提高自身反洗钱合规工作的有效性,从而加强反洗钱合规管理的能力。

点击“下载”阅读全文。

《专业视角》:提高金融机构反洗钱工作有效性︱篇三:用数据与技术应用助力反洗钱工作

我们的领导团队

luhuihong
陆慧竑是甫瀚咨询上海办公室专注于金融服务行业的咨询总监,目前主要从事的是风险管理和合规方面的咨询,包括信用风险管理、监管相关风险、风险分析和模型风险管理、全面风险管理和金融犯罪等。服务领域包括:银行、保险等金融机构。在加入甫瀚之前,陆慧竑在汇丰银行亚太和汇丰中国的风险管理部工作了18年,在不同的风险领域都有丰富的经验,包括信用风险管理、监管相关风险(例如:巴塞尔III改革、IFRS9 预期信用损失、压力测试等)、风险分析和模型风险管理等。 主要项目 信用风险管理 负责对公信贷业务风险偏好的设定和检测 ...
Loading...