Results for Search Submit Filter by: Advanced Filter All results Solutions Industry People Client Story Insights/Blogs Filter Whitepaper February 18, 2020 Loi Sapin 2 Evaluation des tiers : comment mettre en œuvre une démarche raisonnée ? Des huit mesures de la loi « Sapin 2 » (article 17 de la loi n° 2016-1691 du 9 décembre 2016), l’évaluation des tiers est sans doute celle qui impacte le plus en profondeur les processus opérationnels des entreprises assujetties. Plus de 3 ans après la parution des textes, nous constatons encore des interrogations persistantes des entreprises et ce, malgré la multitude de points de vue d’ores et… Whitepaper November 24, 2021 Découvrez Managed Business Solutions, une solution unique au service des Directions Conformité et Sécurité Financière Protiviti, acteur international dans le domaine de la conformité Protiviti accompagne au niveau international les Directions de Conformité & de Sécurité Financière dans leurs opérations quotidiennes et dans leurs enjeux de transformation. Nos équipes dédiées interviennent sur les différents domaines : KYC / CDD et onboarding client, Transactions atypiques LCB-FT et préparation des… Whitepaper October 26, 2021 Dispositif Sapin 2 : le temps de l’audit est venu ! Le sujet de la fraude et de la corruption revient régulièrement dans les priorités à intégrer au sein des plans d’audit selon notre étude internationale « IA Capabilities and needs survey » conduite chaque année auprès des Directeurs d’Audit Interne. Pour la France, les exigences de loi Sapin 2 viennent renforcer cet enjeu opérationnel par une obligation règlementaire. Whitepaper June 30, 2021 Contrôle interne et contrôles comptables anticorruption, quels enjeux ? Alban Clot, Managing Director chez Supervizor et Arnaud Floquet, Managing Director au sein du cabinet Protiviti vous propose leur vision croisée sur les dernières réglementations anticorruption, les évolutions du contrôle comptable ainsi que sur les recommandations de l'AFA. Leadership Nicolas Barrois Nicolas is a French Director in the Paris office, with 15 years of experience in business performance improvement for Financial Services. His first experience was with Andersen Consulting France, first for SAP implementation, then for finance shared services implementation and operational performance optimization. Whitepaper May 28, 2018 Evaluation des tiers - Il est temps de mettre en œuvre une gestion des risques à 360° L’accélération du rythme des règlementations et des programmes de conformité a mis en lumière l’élargissement du concept d’entreprise au-delà de ses murs. Que ce soit d’un point de vue corruption (loi « Sapin 2 » du 9 décembre 2016), devoir de vigilance (loi du 27 mars 2017) ou bien RGPD (règlement européen en vigueur à partir du 25 mai 2018), ces règlementations imposent avec plus ou… Video September 6, 2018 Les Minutes Protiviti – Vol 2 : RPA Activités Sanctions & Embargos RPA sur les activités Sanctions & Embargos dans le secteur financier :optimiser simplement et rapidement le traitement des flux filtrés grâce à la robotisation des activités pour disposer d’un véritable levier de transformation et d’amélioration de l’efficacité de vos processus de conformitécomment intégrer la RPA et mettre en place une démarche projet RPA depuis le POC jusqu'au déploiement… Whitepaper October 8, 2018 Sapin 2 – Evaluation des tiers : Managed Business Services, la solution unique pour traiter votre « stock » de relations historiques Sans surprise, l’évaluation des tiers se révèle une des mesures les plus complexes à mettre en œuvre dans le cadre de la mise en conformité avec la loi « Sapin 2 » (*). De nombreuses questions méthodologiques émergent à cette occasion, en parallèle des impacts organisationnels engendrés par la superposition de couches d’évaluations requises par d’autres textes règlementaires (Devoir de… Whitepaper November 13, 2018 Un plan d’audit structuré et objectivé pour un pilotage et une transparence accrus L’élaboration du plan d’audit est un exercice exigeant pour les Directions d’Audit Interne (DAI), qui doivent intégrer chaque année de nouveaux risques et répondre aux demandes accrues de leur Direction Générale et Comité d’Audit. Afin d’apporter la valeur ajoutée attendue, les DAI doivent s’appuyer sur une méthodologie robuste et objectivée tout en gérant des contraintes de ressources et de… Whitepaper November 14, 2018 Le Process Mining : élément clé de la révolution digitale des fonctions de contrôle et d’audit interne Le Process Mining permet aux organisations de visualiser la réalité des processus tels qu’ils ont été exécutés sur une période donnée. Ainsi, les solutions Process Mining du marché analysent les traces informatiques générées par chacune des transactions exécutées au sein des systèmes d’information.En prenant en compte de grandes quantités de données, les algorithmes peuvent ainsi reconstituer la… Load More