Cumplimiento regulatorio

Los Servicios de Consultoría de Cumplimiento Normativo te ayudan a gestionar los riesgos actuales para construir el éxito futuro.

Las tecnologías disruptivas, las presiones normativas, la evolución de la fidelidad de los clientes y la presión para mejorar los rendimientos económicos son sólo algunos de los retos que las organizaciones deben superar innovando y gestionando sus riesgos de cumplimiento para tener éxito en la próxima década.

El panorama regulatorio dinámico y el mayor énfasis en la reducción de costos no hacen sino aumentar la complejidad de las organizaciones de servicios financieros para lograr un crecimiento rentable.

El equipo de cumplimiento normativo de Protiviti aporta una mezcla de experiencia y nuevas ideas a través de una combinación única de talento de consultoría combinada con antiguos profesionales del sector, incluyendo ejecutivos de riesgo y tecnología, prestamistas comerciales y de consumo, profesionales de cumplimiento y reguladores financieros.

Compliance Risk Management

Optimise and automate procedures using data and analytics for forward-looking, predictive controls, applying regulatory compliance expertise for more efficient responses to enforcement actions or issues to allow your business to focus on growth and innovation.

Consumer Protection

We combine world-class consumer compliance expertise, hands on experience as former chief compliance officers and regulators, and proven methodologies to address your consumer compliance needs through compliance program management, regulatory reviews, consent and remediation support, and operations support.

Financial Crime Compliance

Protiviti offers a multi-dimensional set of solutions to help you fight financial crime while staying in sync with regulatory changes. We collaborate to promote knowledge and skill transfers so your teams can leverage our delivery model, where impactful solutions can lead to lean and efficient operations.

Regulatory Remediation

Aggregate and improve the quality of existing tools, technologies, and capabilities to effectively address regulatory actions. Our team responds to regulatory requests in an agile and efficient way, enabling you to drive business growth and innovation.

Compliance Transformation

Design a target operating model that brings together a vision for people, processes, and technology to enable your business strategy. We help you build the capacity to transform by establishing a culture that drives shared responsibility and innovation.

Administre los riesgos de hoy mientras se posiciona para enfrentar los desafíos del mañana

Nuestro enfoque

Ayudamos a las empresas a optimizar los recursos y a diseñar programas de gestión del riesgo de cumplimiento que sean eficientes, innovadores y habilitados por la tecnología, para que el riesgo normativo esté cubierto en toda la organización.

En un mercado dinámico, necesitas un socio consultor en materia de cumplimiento normativo que pueda gestionar los riesgos de hoy y, al mismo tiempo, posicionarte para afrontar los retos del mañana.

Te ayudamos a:

Identificar, alinear e integrar los indicadores clave de riesgo y rendimiento con los objetivos y procesos de la empresa para poder gestionar el riesgo con eficacia.
Fomentar una cultura de cumplimiento de la ley para que puedas tener en cuenta el riesgo en toda tu empresa, desde el desarrollo de productos, el marketing y las ventas, hasta la suscripción, la fijación de precios y el servicio, así como la gestión de riesgos, reclamos y problemas de terceros.
Desarrollar sistemas y soluciones eficaces de gestión del cumplimiento basados en el análisis de datos y construidos sobre plataformas tecnológicas eficientes y ágiles
Establecer, evaluar, supervisar y probar los servicios financieros justos y responsables
Gestionar o preparar eficazmente las investigaciones y exámenes reglamentarios o los asuntos relacionados que requieran atención, y responder con éxito a las acciones de aplicación y órdenes de consentimiento cuando sea necesario

Determinar cómo aprovechar mejor los recursos que promueven el éxito y permiten la innovación

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