Gestión del riesgo de cumplimiento

Aprovechar el cumplimiento de la normativa para mitigar el riesgo y permitir la innovación.

Hay una forma mejor de gestionar la carga del cumplimiento regulatorio. Imagine que las funciones estuvieran alineadas con los objetivos empresariales, los procesos se optimizaran y los procedimientos se automatizaran y activen mediante datos y tecnología. Los requisitos reglamentarios se cumplirían con eficacia. Los controles se vuelven predictivos en lugar de reactivos. Los empleados obtienen más valor de sus funciones. La empresa puede estar tranquila porque su reputación está protegida, lo que le permite centrarse más en el crecimiento y la innovación.

Protiviti ayuda a las organizaciones a:

Integrar el cumplimiento en equipos flexibles de gestión de riesgos
Aprovechar la analítica para realizar controles predictivos y con visión de futuro
Aplicar la experiencia en el cumplimiento de la normativa y utilizar herramientas de flujo de trabajo automatizadas para una remediación más eficiente de las acciones o problemas de cumplimiento
Desarrollar medidas de cumplimiento regulatorio y de rendimiento que tengan en cuenta las necesidades de los clientes, los objetivos empresariales y los cambios de las regulaciones.
Traducir las necesidades del cliente y del cumplimiento en requisitos de diseño para nuevos productos o servicios
Establecer rutinas para supervisar el cumplimiento de la normativa
Desarrollar, ejecutar e integrar un ecosistema tecnológico de cumplimiento regulatorio que permita realizar actividades de cumplimiento eficientes y eficaces

Integrar el cumplimiento en equipos ágiles de gestión de riesgos

FLOD: Preparación para el cumplimiento/transformación de procesos/supervisión y pruebas

Ayudamos a la Primera Línea de Defensa (FLOD) con su programa de cumplimiento general y establecemos actividades de supervisión y pruebas para validar que los procesos y controles establecidos sean eficaces para mitigar el riesgo.

Segunda línea de defensa (SLOD): Evaluaciones de riesgos de cumplimiento, pruebas de cumplimiento

Ayudamos a los clientes a desarrollar evaluaciones de riesgo, requisitos de pruebas o metodología general. Las evaluaciones de riesgo de cumplimiento y las pruebas de cumplimiento son herramientas fundamentales que SLOD puede utilizar para supervisar el cumplimiento de forma eficaz e identificar las deficiencias.

Tercera línea de defensa (TLOD): Desarrollo del Plan de Auditoría/Auditorías de Cumplimiento

Protiviti se centra en documentar una estrategia de Auditoría para supervisar el cumplimiento de la normativa, políticas y procedimientos aplicables por parte de las empresas. Los planes de auditoría deben desarrollarse en función del nivel de aceptación del riesgo por parte del cliente.

Revisiones/desarrollo del Sistema de Gestión del Cumplimiento (SGC)

Protiviti garantiza que todos los pilares del SGC, la supervisión del consejo y la dirección, el programa de cumplimiento y la auditoría de cumplimiento funcionen de forma cohesionada para mitigar el riesgo. Un SGC es una herramienta eficaz para que las empresas gestionen el riesgo y fomenten una cultura de cumplimiento.

Gestión del cambio normativo

Protiviti ayuda a los clientes a comprender el impacto del cambio normativo y cómo aplicar los requisitos, para garantizar el cumplimiento. Disponer de un programa eficaz de gestión del cambio normativo, es crucial en un entorno normativo en constante cambio.

Revisiones del ciclo de vida de los productos

Protiviti asiste a los clientes adoptando un enfoque holístico, evaluando el riesgo desde áreas críticas, incluyendo el cumplimiento, las operaciones, la privacidad, el aspecto legal y el marketing cuando se desarrollan nuevos productos, se revisan los existentes o se retiran los actuales.

Nuestro enfoque

En un mundo dinámico, el marco flexible de gestión de riesgos de Protiviti te ayuda a comprender plenamente los riesgos para tu negocio y la información crítica que necesitas para protegerlo. Una sólida función de cumplimiento regulatorio no sólo permite reducir el riesgo de incumplimiento y sanciones, sino también mejorar la experiencia del cliente, aumentar la fidelidad a la marca y aumentar el valor para las partes interesadas. Si bien el cumplimiento es una necesidad entendida, también puede proporcionar una ventaja competitiva única.

Los servicios de gestión de riesgos de cumplimiento de Protiviti incluyen:

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