Consultoría de Anti-Lavado de Dinero (AML)

Cumplimiento contra el blanqueo de capitales para hoy y a futuro.

Protiviti ofrece una amplia variedad de servicios de consultoría diseñados para ayudar a las organizaciones en todos los aspectos de la lucha contra el blanqueo de capitales y contra la financiación del terrorismo(CFT), que incluye las siguientes áreas:

Ayudar a las organizaciones en todos los aspectos de AML

Diseño e implementación de evaluaciones de riesgo de Legitimación de Capitales (LC)/Financiamiento al terrorismo (FT) y riesgo de sanciones.

Asistimos a los clientes en el diseño y la aplicación de evaluaciones de riesgo de LC/FT y de sanciones, que son fundamentales para la eficacia de los programas de cumplimiento. También trabajamos con nuestros clientes para garantizar la correcta alineación entre sus evaluaciones de riesgo y sus programas generales de cumplimiento de sanciones y de lucha contra el blanqueo de capitales, así como para introducir y aprovechar tecnologías innovadoras para mejorar la eficacia.

Desarrollo del Programa y Remediación

Ayudamos a los clientes a desarrollar y/o mejorar todos los aspectos de sus programas de cumplimiento de LC/FT y sanciones, incluyendo, pero sin limitarse a ello, la estrategia de riesgo y las declaraciones de apetito de riesgo, las políticas y los procedimientos, las descripciones de los puestos de trabajo, los análisis de la plantilla e informes para el consejo y la dirección.

Selección, implementación y utilización del sistema de LC/FT y sanciones

Asistimos en la selección de sistemas y herramientas tecnológicas de cumplimiento para apoyar la supervisión continua de LC/FT y sanciones. Esto incluye la revisión y comparación de proveedores, la evaluación de los requisitos empresariales y funcionales actuales y futuros, el linaje y la validación de los datos, la optimización del sistema, el apoyo a la implantación, las revisiones previas y posteriores a la implantación, la validación del sistema y la planificación y gestión general del proyecto del sistema.

Revisiones e investigaciones sobre el blanqueo de capitales

Ayudamos a los clientes a realizar las revisiones exigidas por los reguladores y otras revisiones de las transacciones utilizando nuestras herramientas propias de flujo de trabajo y análisis de datos. También identificamos y las transacciones en el ámbito, codificamos las reglas y los escenarios deseados, determinamos mediante un análisis cuantitativo y cualitativo los umbrales adecuados, y generamos alertas, que nuestros especialistas en investigación revisan para determinar si hay alguna actividad sospechosa. Nuestros clientes y, en su caso, los organismos reguladores, reciben una documentación completa de los trabajos.

Pruebas independientes de los programas Legitimación de Capitales (LC.)

Ayudamos a los departamentos de auditoría interna a desarrollar programas integrales de auditoría en materia de LC/FT y sanciones, incluyendo evaluaciones de riesgo, matrices de riesgo y control, programas de trabajo de auditoría y formación para los equipos de auditoría. También realizamos pruebas independientes de los programas existentes de lucha contra el blanqueo de capitales, bajo subcontratación o trabajando de forma conjunta, y trabajamos con los departamentos de auditoría interna, o a cuenta de ellos, para validar las medidas adoptadas por las empresas para hacer frente a las excepciones reglamentarias.

Entrenamiento enfocado

Ayudamos a las organizaciones a desarrollar, aplicar e impartir formación en materia de LC/FT y sanciones, adaptada para reflejar las principales actividades comerciales de la empresa, el perfil de los clientes, la base de conocimientos actual sobre LC/FT, sanciones y los procedimientos internos. La formación personalizada y relevante en LC/FT proporciona la base para un programa exitoso de cumplimiento de LC/FT y sanciones.

Analítica de validación y optimización de modelos de Legitimación de Capitales y sanciones

Trabajamos estrechamente con nuestra práctica de datos y análisis avanzado para proporcionar a nuestros clientes una validación independiente para todos los modelos relacionados con la lucha contra el blanqueo de capitales y las sanciones, realizamos el ajuste de los modelos y el establecimiento de la puntuación de umbral/coincidencia, proporcionamos una validación avanzada de datos y análisis de la lucha contra el blanqueo de capitales, asesoramos sobre la optimización de escenarios y alertas y asistimos en el desarrollo de escenarios de supervisión de transacciones, pruebas y documentación de apoyo.

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