Regulatory Compliance

Il complesso perimetro normativo all’interno del quale gli intermediari finanziari sono chiamati ad operare in Italia tende ad ampliarsi con una particolare intensità, in considerazione sia della maggior attenzione alla tutela dei risparmiatori e del mercato, sia della necessità di allineare il sistema ai requisiti imposti dall’Unione Europea.

Gli intermediari oggi affrontano sfide - di proporzioni mai sperimentate prima - per gestire il rischio e adeguarsi a regolamentazioni sempre più complesse. Il mancato rispetto di queste regole può comportare, per l’intermediario, impatti economici e reputazionali senza eguali.

Negli ultimi anni il nostro team ha supportato i principali gruppi finanziari e assicurativi, italiani ed esteri, operanti in Italia, nello sviluppo, implementazione e manutenzione di efficaci programmi di adeguamento alle regolamentazioni di settore, allo scopo di salvaguardare la reputazione e massimizzare gli investimenti.

I nostri servizi comprendono:

• Supporto nel set-up e nella revisione dei processi della funzione Compliance ai fini di assicurare l’allineamento ai requisiti regolamentari.
• Co-sourcing della funzione Compliance.
• Supporto in ambito governance e compliance sui temi di conformità dei sistemi di controllo interno quali, a titolo esemplificativo, Antiriciclaggio, D.Lgs. 231/2001, MiFID, Market Abuse, Trasparenza, Usura, Anticorruzione.
• Procedure interne e di governance.
• Predisposizione di istanze autorizzative a Banca d’Italia.
• Supporto nelle trasformazioni in succursali di banche e PMO implementativi.
• Check-up organizzativi.
• PMO nei processi di migrazione di sistemi informativi.
• Progetti in ambito organizzativo connessi al ridisegno e all’efficientamento dei processi aziendali.

I nostri professionisti sono stati inoltre coinvolti in progetti internazionali, in qualità di subject matter expert, sulle tematiche indicate.