Antiriciclaggio, Antiterrorismo e Embarghi | Protiviti - Italy

Antiriciclaggio, Antiterrorismo e Embarghi

Antiriciclaggio Antiterrorismo e Embarghi

Antiriciclaggio, Antiterrorismo e Embarghi

Body

Negli ultimi tempi, intermediari finanziari, compagnie assicurative, aziende e grandi organizzazioni multinazionali hanno manifestano il crescente bisogno di gestire gli aspetti connessi all’antiriciclaggio e al contrasto al finanziamento del terrorismo.

 

Tali esigenze sono spinte sia da fattori esogeni - quali la maggior attenzione da parte del legislatore e delle Autorità competenti alla prevenzione dell’uso del sistema finanziario quale mezzo per il riciclaggio dei proventi derivanti attività illecite - sia da fattori endogeni - quali carenze del sistema dei controlli interni in essere, inefficienze nel monitoraggio delle operazioni potenzialmente sospette, sviluppo di nuove aree di business, implementazione di nuovi sistemi informativi/processi rilevanti e carenza di risorse dedicate al contrasto del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo.

 

Protiviti offre una gamma di servizi in ambito antiriciclaggio, contrasto al finanziamento del terrorismo ed embarghi, volti ad assistere banche, compagnie assicurative, intermediari finanziari e altre aziende Clienti nell’adempimento dei requisiti normativi di riferimento, nonché nell’allineamento continuo del sistema dei controlli alle evoluzioni normative, attraverso un approccio sistematico supportato da:

  • competenze in ambito antiriciclaggio, maturate a seguito dei numerosi incarichi svolti a livello nazionale e internazionale;
  • metodologie allineate alle best practice di settore, sia italiane sia internazionali;
  • strumenti di supporto appositamente sviluppati per lo svolgimento degli incarichi.

 

Assistiamo i nostri Clienti nelle seguenti attività:

  • Disegno e Set up di modelli organizzativi in ambito AML & CTF
  • Assessment sui presidi AML & CFT
  • Supporto operativo alla funzione AML
  • Formazione in materia AML & CTF
  • Valutazione dei sistemi di Transaction Monitoring

 

Disegno e Set up di modelli organizzativi: definizione delle funzioni organizzative coinvolte nella gestione dei rischi di riciclaggio e finanziamento al terrorismo (in caso di set up di nuove funzioni) ovvero valutazione di modelli già implementati e considerazioni circa la strutturazione qualitativa e quantitativa delle risorse allocate nella funzione.

 

Assessment sui presidi AML & CFT:  valutazione dell’assetto dei presidi antiriciclaggio e antiterrorismo adottati rispetto alle disposizioni normative e a quanto disciplinato dalla normativa interna, individuando eventuali disallineamenti e azioni di remediation.

 

Supporto operativo alla funzione AML: assistenza metodologica e consulenziale alla funzione per il miglioramento delle attività e dei processi a presidio dell’antiriciclaggio e antiterrorismo. Costituzione di task force dedicate al fine di gestire, in una logica di efficienza dei tempi e dei costi, la risoluzione di particolari problematiche connesse all’adempimento di quanto richiesto a livello regolamentare (es. processo di adeguata verifica della clientela, analisi di operazioni potenzialmente sospette, etc.).

 

Formazione: definizione dei contenuti dei corsi di formazione al personale in ambito antiriciclaggio e antiterrorismo, tramite elaborazione del materiale di training, personalizzato sulla base dell’operatività svolta dai destinatari, nonché nella relativa erogazione degli stessi al personale, sia attraverso corsi in aula, sia tramite lo sviluppo di piattaforma e-learning.

 

Valutazione dei sistemi di Transaction Monitoring: disegno e implementazione di efficaci sistemi di Transaction Monitoring («TM system») ai fini AML & CFT. Un TM system correttamente definito supporta le aziende nel monitoraggio sistematico delle transazioni effettuate, fornendo scenari / regole che generano alert automatici, indicativi di un’operatività sospetta.