BizPro – Surveillance Tool

BizPro Surveillance tool
BizPro – Surveillance Tool

La compliance in materia di Market Abuse sui mercati all’ingrosso delle Commodity è un tema sempre più sentito dagli operatori europei, che stanno evolvendo verso approcci più consolidati rispetto alle normative esistenti MAD II / MAR e REMIT.

Le condotte manipolative devono essere controllate da appositi strumenti informatici di monitoraggio delle transazioni (Surveillance Tool), guidati da “logiche” in grado di interpretare l’operatività dell’azienda e i singoli mercati in cui opera, confrontandoli con l’attività dei front office e con le condotte espressamente vietate dalla normativa MAD II / MAR:

“Chiunque predisponga o esegua a titolo professionale operazioni stabilisce e mantiene dispositivi, sistemi e procedure efficaci per individuare e segnalare ordini e operazioni sospette. Qualora tale persona nutra il ragionevole sospetto che un ordine o un’operazione su qualsiasi strumento finanziario, inoltrato o eseguito presso o al di fuori di una sede di negoziazione, possa costituire abuso di informazioni privilegiate, manipolazione di mercato o un tentativo di abuso di informazioni privilegiate o di effettuare una manipolazione di mercato, lo comunica immediatamente all’autorità competente (…)”

Regolamento MAR - Art.16.2

Quali sono i pilastri del framework di controllo?

A fronte dei divieti e degli obblighi previsti dalle normative, gli operatori di mercato sono tenuti a porre in essere un adeguato sistema di controllo, che preveda diverse tipologie di presidi tra loro complementari:

BizPro: il Surveillance Tool Protiviti e Bizmatica

BizPro è un tool automatico per il monitoraggio dell’operatività sui mercati delle Commodity e l’identificazione di operazioni potenzialmente sospette di abuso di mercato. BizPro è:

  • Specificatamente sviluppato sulla base delle caratteristiche di prodotti e mercati - derivati e spot - per una grande varietà di commodity (gas, energia elettrica, CO2, carbone, olio) negoziate sui mercati europei
  • Dotato di algoritmi specifici per i diversi comportamenti manipolativi descritti nei Regolamenti MAR e REMIT
  • Completamente trasparente per il Cliente, sia per gli algoritmi di analisi sia per le relative parametrizzazioni

Il tool fornisce un processo completamente automatizzato «end-to-end», dalla sorgente dati al reporting e opzioni cloud o on-premises, per lasciare al Cliente la possibilità di scelta della modalità di installazione.

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Guido Zanetti, Protiviti
Guido Zanetti
Managing Director
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