取证

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虽然COSO内部控制新框架(2013)没有法律效力,但是美国上市公司会计监督委员会(PCAOB)明确表示,他们希望财务从业人员将其所审计的公开上市交易公司过渡至COSO新框架。新框架越发强调了执行舞弊风险评估和风险分析的必要性,因为风险将会影响到企业实现其目标的能力。同时,新框架亦强调了应将舞弊潜在风险列入明确的考量范围。此次对舞弊风险重视程度的提高,将范畴从舞弊控制(仅限于对财务报表的内部控制)扩展至对舞弊风险进行更全面的检查,包括企业的运营、员工和管理人员、客户、第三方机构和企业合作伙伴可能导致的风险。   

当今,企业对舞弊风险检查范围的精细程度前所未有,不仅包括任何可能影响企业本身的风险,还包括某个特定行业或其所属公司的风险。为此,这些企业需要甫瀚咨询的取证团队为其提供深入的检查和指导,帮助他们更全面地考量舞弊风险,更早地发现风险,施以调查并报告舞弊行为,以及补救任何可能导致舞弊的漏洞。  

甫瀚咨询的取证团队拥有多年来对舞弊风险框架进行评估和整改的丰富经验,协助企业了解现实的金融犯罪和控制环境是如何被攻破并导致犯罪发生的。此二者的结合,转化成了我们帮助客户战略性地审查其舞弊风险的能力,实用且高效。  

我们的相关服务包括:

反洗钱合规

甫瀚咨询反洗钱团队的核心成员包括:过往的金融机构监管人员、金融机构合规官员、舞弊和取证专业人员、技术专家,以及在各类金融机构有过从业经验的人员。 
 

数据管理和高级分析

甫瀚咨询的数据管理和高级分析团队帮助您访问庞大的数据存储中已包含的信息,融合来自第三方和社交网络的外部数据,并将其与核心业务集成。 

数据安全和隐私管理

通过利用行业最佳实践,甫瀚咨询在20多个国家为 FORTUNE 1000®(财富1000强)和 FORTUNE Global 500®(财富全球500强)企业提供专家级数据安全和隐私管理解决方案。我们以风险为基础的方法专注于提前创建安全环境,因此有别于大多数解决方案。对我们而言,安全是重点,而不是马后炮。

财务调查

甫瀚咨询的财务调查专业人员与各组织和法律顾问合作,通过独立揭发事实、审查和分析复杂的财务信息,以及基于经验、专业知识和实证调查实践来提出独到见解,以保护企业价值。

舞弊风险管理

甫瀚咨询的舞弊风险管理顾问帮助企业通过构建稳固的基础架构来评估、缓解和监控舞弊及不正当行为所产生的风险。我们的顾问协助企业创建可持续的舞弊风险评估流程,并制定反舞弊计划和控制措施来履行信托和监管职责。