Protiviti Contact

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Carol Beaumier

Senior Managing Director

Experiencia profesional

Carol es un Vice Presidente Ejecutivo y miembro del equipo de gestión ejecutiva de Protiviti. También lidera la práctica global de servicios financieros de la empresa y es miembro de la práctica de riesgo y cumplimiento. Antes de unirse a Protiviti, fue socio de Arthur Andersen, donde dirigió la práctica reguladora Global; miembro fundador del grupo Secura y líder de práctica de gestión de riesgos de la empresa; y un regulador con la oficina de la Contraloría de la moneda, una oficina del Departamento del tesoro de Estados Unidos. Un consultor experimentado con más de treinta años de experiencia, tiene amplia experiencia con numerosas cuestiones regulatorias que afectan a múltiples industrias.

Es un autor frecuente y conferencista sobre regulación y otras cuestiones de riesgo y ha realizado presentaciones en los Estados Unidos, Reino Unido, México, Brasil, Hong Kong y Australia.

Compromisos representativos incluyen

  • Supervisó, junto con asesores externos, la investigación especial supuestamente lavado de dinero de uno de los bancos en operación Casablanca y, tras la investigación, desarrollado y ayudado a implementar un plan de remediación para mejorar cumplimiento Antilavado de dinero del Banco
  • Llevó a cabo una investigación especial de un privado banca actividad depósito e intermediación de un Banco Europeo importante y asistida por el Banco al proporcionar control de calidad para su cliente esfuerzo volver a documentación de archivo
  • Asistido numerosas grandes empresas desarrollan e implementan sus programas de cumplimiento Antilavado de dinero; Esta asistencia incluye, pero no se limitó al desarrollo de políticas y procedimientos, diseño e implementación de la supervisión de procedimientos y protocolos de investigación, formación y desarrollo de programas de auditoría interna
  • Realizar, conjuntamente con el abogado, una investigación impuestas por el regulador en lapsos de un control significativo en los Estados Unidos filial de un importante banco internacional, desarrollar y presentar a la empresa y sus reguladores un plan de acción correctiva
  • Condujo una revisión de la gestión de una institución financiera grande diseñada para evaluar la efectividad de la Junta de directores y ejecutivos en la gestión de los asuntos de la institución
  • Realiza una evaluación del riesgo fraude integral para las operaciones de una institución financiera propiedad del gobierno
  • Desarrollado y asistido por varios clientes con la implementación de metodologías de calificación de riesgo país que considera, entre otras cosas, los riesgos de blanqueo de capitales y fraude y corrupción de dinero
  • Participó en o sirve en un papel de garantía de calidad en numerosos proyectos FCPA, incluyendo evaluaciones de riesgo, programa de diseño, implementación, formación, investigaciones y auditorías. Estos proyectos fueron para las empresas de una variedad de industrias, incluyendo energía, venta por menor, fabricación y servicios profesionales

Educación

  • Bachillerato de Artes, Universidad de Colby
  • Master of Arts (Hon), Colby College