CAAS - Compliance as a service

O Compliance as a service é uma prática utilizada por empresas que desejam acelerar a implementação dos processos e o estabelecimento de uma cultura de compliance em um curto espaço de tempo. Adicionalmente, permite otimizar investimentos e despesas com ganhos em relação aos controles e processos estabelecidos, inclusive com a elevação do nível de maturidade e evolução contínua das ferramentas e tecnologias empregadas.

Nossa abordagem

Se a sua organização é:

• uma empresa de grande porte que deseja otimizar a eficiência de seus processos de Compliance via terceirização, focando recursos próprios em atividades mais estratégicas e ou estruturais;
• uma empresa de pequeno ou médio porte, onde a função de Compliance é responsabilidade part-time de um colaborador, que precisa de um suporte para evoluir no programa e seus respectivos indicadores e controles;
• uma empresa com foco na maximização do retorno de sua função de Compliance, por meio de recursos humanos ou tecnológicos;

Contamos com especialistas e um portfólio completo de serviços que irão ajudá-lo a focar em suas ações estratégicas, enquanto a operacionalização do Compliance fica sob nossa responsabilidade:

• Gestão do programa de compliance: com gerentes part time ou full time fazendo parte do dia a dia da sua organização, estruturando o programa de compliance e colocando em prática um plano de ação pragmático para atingir resultados em um curto espaço de tempo.
• Gestão e acompanhamento de indicadores: utilização de plataforma para gestão dos indicadores de Compliance e geração de relatórios de acompanhamento para diretorias, comitês e conselhos de administração.
• Plataforma de suporte às atividades de Compliance: setup e suporte para uso de ferramenta sob a gestão do cliente para acompanhar a evolução do programa de Compliance
• Gestão de normativos, aceites de políticas, disclousures e treinamentos
• Desenvolvimento e implantação de planos de treinamento e comunicação: contando com diferentes ferramentas e técnicas de treinamentos presenciais e a distância, aliados aos meios de comunicação disponíveis na organização
• Operação do canal de denúncias e do processo de apuração: realizando a triagem inicial dos relatos, encaminhando ações de apuração aos responsáveis e produzindo reporte ao Comitê de Ética e fóruns executivos
• Monitoramento e gestão do atendimento de requisitos regulatórios: acompanhamento dos indicadores de impacto regulatório, geração e acompanhamento de planos de ação
• Advisory & Mentoring: como membro independente no Comitê de Ética, Mentoring para o Compliance Officer, advisory remoto para o Comitê de Ética, Comitê de crises, Compliance Officer 
• Terceirização / Loan staff: para atividades operacionais, tais como Interface com áreas internas, acompanhamento de ações, suporte nas rotinas, elaboração de relatórios e indicadores

Nossos diferenciais:

• Gestores com mais de 15 anos de experiência em desenvolvimento e implementação de programas de Compliance.
• Equipe de profissionais multidisciplinar com visão integrada de GRC nas camadas processos, sistemas, pessoas, gestão e infraestrutura.
• Soluções alinhadas às melhores práticas, bem como legislações e regulamentações aplicáveis. Expertise em Compliance, incluindo Ética, Anticorrupção, Concorrencial, Prevenção à lavagem de dinheiro, Privacidade, ESG e outros.
• Maior operador de canais de denúncias do Brasil.
• Referência em Compliance no mercado, com participação ativa nos principais institutos, grupos de trabalho e organizações de Compliance do Brasil, e diversos artigos técnicos publicados, webinars, palestras e whitepapers sobre o tema.
• Alcance global, via nossa rede de escritórios Protiviti.
• Praticamos o que oferecemos – desde 2015 somos reconhecidos como Empresa Pró-Ética, iniciativa organizada pela CGU.