Investigação empresarial

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Investigação empresarial

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A ocorrência de fraudes, irregularidades e desvios de conduta ética é cada vez mais frequente nas organizações. 

Por meio de um processo investigativo efetivo, casos envolvendo conflitos de interesse, pagamentos indevidos, licitações fraudulentas, falsificação, vazamento de dados, apropriação indébita de ativos, assédio sexual, assédio moral e outros desvios que impactam os resultados ou a imagem das empresas podem ser analisados e elucidados, revelando ações indevidas cometidas por funcionários, parceiros e/ou agentes externos, bem como as vulnerabilidades exploradas e medidas corretivas.

A condução apropriada de investigações empresariais deve considerar um pool de competências, contemplando metodologias e técnicas para prevenção, combate e análise de fraudes, forense computacional, contabilidade, cibersegurança, privacidade de dados, técnicas de entrevista investigativa, entre outras.

Possuimos larga experiência de atuação junto a escritórios de advocacia – elemento essencial para investigações de alta complexidade e riscos. Com o uso de tecnologia de ponta e as mais modernas ferramentas de tecnologia forense, a ICTS Protiviti aplica as melhores práticas de forma que as provas possam ser admitidas em juízo.

Não é incomum que, em casos complexos de investigações de fraudes, o auditor externo queira acompanhar a investigação (shadow investigation) e neste cenário a já atuamos em dezenas de casos com grande sucesso.
 

Nossa abordagem

Apoiamos as organizações no desenvolvimento de investigações empresariais, empregando nossa abordagem de Forensics 4.0 para esclarecer, de forma objetiva e independente, o que aconteceu, quando aconteceu, como aconteceu, responsáveis e, quando aplicável, quanto foi desviado da companhia.

Apontamos ainda recomendações para prevenção da reincidência dos casos investigados, direcionando a eliminação das vulnerabilidades mapeadas ao longo do ciclo investigativo.

Nossos profissionais podem apoiar a sua organização no planejamento da estratégia, execução, conclusão e remedição de diferentes contextos investigativos, entre eles:

Investigação de Fraudes Ocupacionais:

A ICTS Protiviti possui equipe especializada para atuação nos mais diversos tipos de fraudes, as quais, majoritariamente se divide em 3 grupos: 

  • Apropriação em Debita: Relacionada a desvios de ativos da companhia, tais como desvio de dinheiro, vendas não registradas, desvio de recebíveis, inventário / estoques, fraude em folha de pagamento, funcionários fantasmas, reembolso de despesas e cartões corporativos, empresas fantasmas e offshores, dentre outras. 
  • Corrupção: Conflito de interesses, kickback (suborno a colaboradores), extorsões econômicas;
  • Demonstrações Financeiras Fraudulentas: Sobre avaliação e subavaliação das demonstrações financeiras.

Investigação de atos lesivos a administração pública, corrupção e cartel

  • As sanções relacionadas ao não cumprimento das leis anticorrupção, anticoncorrencial e relacionadas, podem trazer prejuízos irreparáveis a imagem e perda financeira às companhias.
  • Aportamos metodologia e ferramentas específicas para, em conjunto com estruturas internas da empresa, auxiliá-las na identificação de casos que contrariam as leis anticorrupção como a FCPA, UKBA e Lei Anticorrupção Brasileira no. 12.846/13 e Lei de Defesa da Concorrência no. 12.529/11 e outras correlatas, permitindo que as empresas conheçam previamente os riscos a que estão expostas nestas situações ou suportando-as nos casos exigidos por auditorias externas.

Suporte à litígios (litigation support)

  • A ICTS Protiviti oferece um conjunto integrado de soluções que alavancam o levantamento de informações e a obtenção de evidências para apoiar sua empresa em qualquer processo de defesa ou acusação, seja um impasse ou litígio, inclusive em questões trabalhistas.
  • Atuamos como assistente técnico em processos judiciais, por meio de análise de dados complexos, proteção de propriedade intelectual, evidenciação de práticas irregulares de mercado e produção antecipada de provas.

Apuração de casos de assédio moral ou sexual (moral/sexual harassment)

  • Os casos de assédio moral, sexual e gestão por injúria tomaram grande proporção na sociedade e também nas empresas, ocupando posição significativa no ranking dos casos denunciados por meio dos canais de denúncia corporativos.
  • Diversos fatores contribuem para este cenário, mas é fato que as empresas necessitam cada vez mais de suporte na apuração destes casos. A depender da sensibilidade do caso e da necessidade de proteção das vítimas e denunciados, torna-se fundamental que a apuração seja feita de forma isenta, por empresa especializada. Além disso, o assédio raramente deixa vestígios, sendo frequente a necessidade de abordar diretamente as pessoas no processo de apuração.
  • A ICTS Protiviti possui profissionais especializados em entrevistas forenses, com vasta experiência em apurações desta natureza, auxiliando as empresas no esclarecimento dos fatos.

Inteligência competitiva (competitive intelligence)

  • Atuamos em casos de concorrência desleal, onde práticas irregulares são cometidas por empresas para obterem benefícios, prejudicando seus concorrentes.
  • Por meio da busca de informações externas, trabalho de campo, levantamento de dados públicos e entendimento das operações irregulares, auxiliamos nossos clientes no entendimento do cenário, para que as medidas corretivas cabíveis sejam tomadas.
     

Nossos diferenciais

  • One-stop-shop em investigações empresariais
  • Full stack: suportamos nossos clientes em todo o ciclo investigativo, contemplando a coleta e integração entre fontes de informação, preservação e análise de evidências físicas e digitais, analytics, levantamento de informações sensíveis, pesquisas de vínculos entre pessoas e empresas, condução de entrevistas especializadas e trabalhos de campo.
  • Equipe experiente de profissionais multidisciplinares com ampla experiência em Forensics, GRC e Cibersegurança, e capacitada no uso de ferramentas forenses que, alinhadas a uma metodologia própria, trata os casos de forma independente e isenta.
  • Parcerias com soluções líderes de mercado para maximização da atividade investigativa.
  • Alcance global, via nossa rede de escritórios Protiviti.